Descobrindo o envolvimento do Banco Mundial em uma mina de ouro da África Ocidental

Em 2017, a Inclusive Development International investigou a AngloGold Ashanti, empresa que opera uma mina de ouro na Guiné, em apoio das comunidades impactado pelo projeto. A AngloGold Ashanti é uma multinacional sul-africana listado nas bolsas de valores de Joanesburgo, Nova York, Austrália e Gana.

Como parte dessa pesquisa, identificamos os principais credores da empresa, que são discutidos aqui. Depois de concluir a pesquisa sobre as cadeias de investimento e fornecimento da empresa, a etapa final foi verificar se a empresa ou a mina receberam apoio de alguma instituição financeira de desenvolvimento, pontos-chave de pressão para advocacia em qualquer cadeia de investimento.

Foi assim que fizemos:

1) Buscou apoio direto de instituições financeiras de desenvolvimento

Nosso primeiro passo foi determinar se uma instituição financeira de desenvolvimento havia fornecido apoio direto à AngloGold Ashanti ou à mina. Buscamos os termos “AngloGold Ashanti” e o nome da subsidiária local que opera a mina, “Société Aurifère de Guinée”, nas páginas de divulgação do projeto de 15 instituições financeiras de desenvolvimento. (Nota: Desde então, desenvolvemos o Rastreador de Finanças de Desenvolvimento que permite pesquisar todas essas instituições em um só lugar.) Não encontramos evidências de que instituições financeiras de desenvolvimento tenham fornecido apoio direto à empresa ou projeto.

2) Lista revisada de acionistas para links para instituições financeiras de desenvolvimento:

Durante nossa pesquisa sobre a cadeia de investimentos da mina, mantivemos uma lista dos acionistas da empresa. Este é o ponto de partida de uma busca por apoio indireto de instituições financeiras de desenvolvimento, que terceirizam dinheiro para intermediários financeiros para investir em empresas e projetos. A AngloGold Ashanti tem centenas de acionistas.

Não identificamos nenhum fundo de private equity, que é o tipo de acionista mais provável para criar um vínculo ativo com uma instituição financeira de desenvolvimento.

Como a mina é uma joint venture entre a AngloGold Ashanti e o governo guineense, não havia outros investidores no projeto que pudessem estar ligados a instituições financeiras de desenvolvimento. Dessa forma, poderíamos descartar a possibilidade de os acionistas criarem vínculos de intermediários financeiros com instituições financeiras de desenvolvimento.

3) Lista revisada de credores para links para instituições financeiras de desenvolvimento:

Por meio de nossa pesquisa, construímos uma lista de credores para a AngloGold Ashanti que podem ser clientes intermediários financeiros de instituições financeiras de desenvolvimento. A AngloGold Ashanti tinha dezenas de credores ativos, todos os quais poderiam ser clientes de instituições financeiras de desenvolvimento. Pesquisamos os nomes desses bancos nas páginas de divulgação de projetos de 15 instituições financeiras de desenvolvimento. (Nota: Este processo agora foi facilitado com o Rastreador de Finanças de Desenvolvimento.)

Um credor da AngloGold Ashanti surgiu como recebendo apoio de uma instituição financeira de desenvolvimento: o Nedbank, um banco comercial sul-africano. O Nedbank recebeu apoio da International Finance Corporation - que faz parte do Banco Mundial - de acordo com seu banco de dados de divulgação de projetos:

4) Revisou as páginas de divulgação de projetos da International Finance Corporation:

O Nedbank recebeu vários empréstimos da International Finance Corporation. Depois de analisar cada uma, nos concentramos em uma transação: em 2007, a Corporação Financeira Internacional concedeu ao Nedbank um empréstimo de US$ 140 milhões. Esse empréstimo estava ativo, o que significa que o Nedbank não o pagou. Isso criou um vínculo financeiro entre a Corporação Financeira Internacional e o Nedbank. (O empréstimo já foi fechado.) De acordo com os documentos do projeto da IFC, o Nedbank poderia usar o empréstimo para “empréstimos corporativos transfronteiriços em toda a África, incluindo projetos de capital intensivo que apoiam o crescimento econômico sustentável”. Como o empréstimo era de natureza geral e podia ser usado em toda a África, parecia que o Nedbank poderia usá-lo para financiar uma corporação sul-africana como a AngloGold Ashanti.

5) Informações coletadas e revisadas sobre o empréstimo do Nedbank ao AngloGold Ashanti:

6) Pesquisei no site da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA para obter mais informações sobre o empréstimo:

7) Conduziu uma análise final das duas transações para determinar se a Corporação Financeira Internacional provavelmente estava exposta à mina:

Por meio de nossa pesquisa, descobrimos que a International Finance Corporation havia concedido um empréstimo corporativo geral ao Nedbank em 2007 que ainda estava ativo. Também ficamos sabendo que, após receber esse empréstimo, o Nedbank participou de pelo menos um empréstimo corporativo geral para a AngloGold Ashanti em 2015 que ainda estava ativo. Por meio dessas duas transações, concluímos que a International Finance Corporation estava exposta financeiramente à mina por meio desse relacionamento de intermediário financeiro.

Com base em nossas descobertas, as comunidades na Guiné afetadas pela mina decidiram apresentar uma queixa ao mecanismo de responsabilização da International Finance Corporation, o Compliance Advisor Ombudsman. Essa reclamação foi encontrada elegível. Por meio desse processo, as comunidades e a AngloGold Ashanti concordaram em participar de um processo de mediação facilitado pelo Compliance Advisor Ombudsman. A mediação levou a alguns resultados positivos para as comunidades, sobre os quais você pode ler na terceira parte deste estudo de caso: