Aufdeckung der Beteiligung der Weltbank an einer westafrikanischen Goldmine
Im Jahr 2017 untersuchte Inclusive Development International AngloGold Ashanti, ein Unternehmen, das eine Goldmine in Guinea betreibt Unterstützung von Gemeinden von dem Projekt betroffen. AngloGold Ashanti ist ein südafrikanisches multinationales Unternehmen gelistet an den Börsen von Johannesburg, New York, Australien und Ghana.
Als Teil dieser Recherche haben wir die wichtigsten Kreditgeber des Unternehmens identifiziert, die hier besprochen werden. Nach Abschluss der Untersuchung der Investitions- und Lieferketten des Unternehmens bestand der letzte Schritt darin, zu prüfen, ob das Unternehmen oder die Mine Unterstützung von Entwicklungsfinanzierungsinstitutionen erhalten hatte, wichtige Druckpunkte für die Interessenvertretung in jeder Investitionskette.
So haben wir es gemacht:
1) Suche nach direkter Unterstützung durch Entwicklungsfinanzierungsinstitute
Unser erster Schritt bestand darin festzustellen, ob eine Entwicklungsfinanzierungsinstitution AngloGold Ashanti oder die Mine direkt unterstützt hat. Wir suchten nach den Begriffen „AngloGold Ashanti“ und dem Namen der lokalen Tochtergesellschaft, die die Mine betreibt, „Société Aurifère de Guinée“, in den Projektoffenlegungsseiten von 15 Entwicklungsfinanzierungsinstituten. (Hinweis: Seitdem haben wir die entwickelt Entwicklungsfinanzierungs-Tracker Dadurch können Sie alle diese Institutionen an einem Ort durchsuchen.) Wir haben keine Hinweise darauf gefunden, dass Entwicklungsfinanzierungsinstitute das Unternehmen oder Projekt direkt unterstützt haben.
2) Geprüfte Gesellschafterliste auf Verbindungen zu Entwicklungsfinanzierungsinstituten:
Während unserer Untersuchung der Investitionskette der Mine haben wir eine Liste der Aktionäre des Unternehmens geführt. Dies ist der Ausgangspunkt für die Suche nach indirekter Unterstützung durch Entwicklungsfinanzierer, die Gelder an Finanzintermediäre auslagern, um in Unternehmen und Projekte zu investieren. AngloGold Ashanti hat Hunderte von Aktionären.
Wir haben keine Private-Equity-Fonds identifiziert, die die wahrscheinlichste Art von Anteilseignern sind, um eine aktive Verbindung zu einer Entwicklungsfinanzierungsinstitution herzustellen.
Da die Mine ein Joint Venture zwischen AngloGold Ashanti und der guineischen Regierung ist, gab es keine anderen Investoren in das Projekt, die mit Entwicklungsfinanzinstituten in Verbindung stehen könnten. Daher konnten wir die Möglichkeit ausschließen, dass Aktionäre Finanzintermediäre mit Entwicklungsfinanzierungsinstituten aufgebaut haben.
3) Geprüfte Liste von Kreditgebern auf Links zu Entwicklungsfinanzierungsinstituten:
Durch unsere Recherchen haben wir eine Liste von Kreditgebern für AngloGold Ashanti erstellt, die Finanzintermediäre von Entwicklungsfinanzierungsinstituten sein könnten. AngloGold Ashanti hatte Dutzende von aktiven Kreditgebern, die alle potenziell Kunden von Entwicklungsfinanzierungsinstituten sein könnten. Wir haben die Namen dieser Banken auf den Projektoffenlegungsseiten von 15 Entwicklungsfinanzierungsinstituten durchsucht. (Hinweis: Dieser Vorgang wurde jetzt mit der vereinfacht Entwicklungsfinanzierungs-Tracker.)
Ein Kreditgeber von AngloGold Ashanti erhielt Unterstützung von einer Entwicklungsfinanzierungsinstitution: Nedbank, einer südafrikanischen Geschäftsbank. Nedbank hatte laut ihrer Projektoffenlegungsdatenbank Unterstützung von der International Finance Corporation – die Teil der Weltbank ist – erhalten:
4) Überprüfung der Projektoffenlegungsseiten der International Finance Corporation:
Nedbank hatte mehrere Kredite von der International Finance Corporation erhalten. Nachdem wir alle überprüft hatten, konzentrierten wir uns auf eine Transaktion: 2007 stellte die International Finance Corporation der Nedbank ein Darlehen in Höhe von 140 Millionen US-Dollar zur Verfügung. Dieses Darlehen war aktiv, was bedeutete, dass Nedbank es nicht zurückgezahlt hatte. Dadurch entstand eine finanzielle Verbindung zwischen der International Finance Corporation und der Nedbank. (Das Darlehen wurde inzwischen geschlossen.) Laut den Projektdokumenten der IFC könnte Nedbank das Darlehen für „grenzüberschreitende Unternehmenskredite in ganz Afrika, einschließlich kapitalintensiver Projekte, die ein nachhaltiges Wirtschaftswachstum unterstützen“, verwenden. Da das Darlehen allgemeiner Natur war und in ganz Afrika verwendet werden konnte, schien es, dass Nedbank damit ein südafrikanisches Unternehmen wie AngloGold Ashanti finanzieren könnte.
5) Gesammelte und überprüfte Informationen über das Darlehen von Nedbank an AngloGold Ashanti:
6) Suche auf der Website der US Securities and Exchange Commission (SEC) nach weiteren Informationen über das Darlehen:
Nachdem wir die Suchergebnisse überprüft hatten, fanden wir eine vollständige Vereinbarung für ein Darlehen zwischen Nedbank und ABSA und AngloGold Ashanti, die im Juli 2015 unterzeichnet wurde. Die Vereinbarung enthielt alle Einzelheiten des Darlehens in Höhe von 1.4 Milliarden US-Dollar für den südafrikanischen Rand. Wir fanden mehrere wichtige Informationen in der Vereinbarung, die uns halfen zu verstehen, ob die International Finance Corporation indirekt mit der Mine verbunden war:
- Da das Darlehen eine Laufzeit von fünf Jahren hatte (Seite 7), wussten wir, dass es unbezahlt war. Somit war die finanzielle Verbindung zwischen Nedbank und AngloGold Ashanti aktiv.
- Das Darlehen könne von AngloGold Ashanti für „allgemeine Unternehmenszwecke der Gruppe“ verwendet werden. Das bedeutete, dass es keine Einschränkungen gab, wie das Unternehmen den Kredit verwenden konnte, was bedeutete, dass es das Geld an die Mine in Guinea weiterleiten konnte. Mit anderen Worten, dies brachte Nedbank finanziell in das Projekt ein.
Diese beiden Informationen waren entscheidend. Wenn die finanzielle Verbindung inaktiv war oder bestimmten Zwecken diente, die die Mine in Guinea ausschlossen, wäre es nicht wert, die Verbindung weiterzuverfolgen.
7) Durchführung einer abschließenden Analyse der beiden Transaktionen, um festzustellen, ob die International Finance Corporation wahrscheinlich der Mine ausgesetzt war:
Durch unsere Recherchen erfuhren wir, dass die International Finance Corporation der Nedbank im Jahr 2007 ein allgemeines Unternehmensdarlehen gewährt hatte, das noch aktiv war. Wir haben auch erfahren, dass sich Nedbank nach Erhalt dieses Darlehens an mindestens einem allgemeinen Unternehmensdarlehen an AngloGold Ashanti im Jahr 2015 beteiligt hat, das noch aktiv war. Durch diese beiden Transaktionen kamen wir zu dem Schluss, dass die International Finance Corporation durch diese Finanzintermediärbeziehung finanziell an der Mine beteiligt war.
Basierend auf unseren Erkenntnissen haben die von der Mine betroffenen Gemeinden in Guinea beschlossen, eine Beschwerde beim Rechenschaftsmechanismus der International Finance Corporation, dem Compliance Advisor Ombudsman, einzureichen. Diese Beschwerde wurde gefunden berechtigt. Im Rahmen dieses Prozesses einigten sich die Gemeinschaften und AngloGold Ashanti darauf, an einem Schlichtungsverfahren teilzunehmen, das vom Compliance Advisor Ombudsman unterstützt wird. Die Mediation hat zu einigen positiven Ergebnissen für die Gemeinden geführt, über die Sie im dritten Teil dieser Fallstudie lesen können: