Richtlinien für staatseigene Unternehmen
Chinas staatseigene Unternehmen (SOEs) spielen eine wichtige Rolle bei Auslandsinvestitionen und Projektverträgen, und sie sind oft an vielen der größten Auslandsprojekte beteiligt. Es kann schwierig sein, Informationen von chinesischen SOEs zu erhalten oder Antworten auf Anfragen für Treffen zu erhalten. SOEs neigen dazu, direkt mit den Regierungen der Gastländer und lokalen Geschäftspartnern in Kontakt zu treten, und sie treten oft nicht effektiv mit lokalen Gemeinschaften und Gruppen der Zivilgesellschaft in Kontakt.
Aufgrund ihrer Verbindungen zum chinesischen Staat werden staatseigene Unternehmen im Ausland oft stärker unter die Lupe genommen als private Unternehmen. Wenn ein SOE mit Problemen im Ausland in Verbindung steht, kann dies ein schlechtes Licht auf die chinesische Regierung werfen. Dies hat die Regierung dazu veranlasst, der Art und Weise, wie Staatsunternehmen im Ausland operieren, zunehmende Aufmerksamkeit zu schenken.
Der Druck auf staatseigene Unternehmen wächst, ihre Effizienz zu verbessern, Gewinne zu steigern und transparenter zu arbeiten. In den letzten Jahren hat der chinesische Staat auch SOEs ermutigt, die Leistung bei Auslandsprojekten zu verbessern und die Praktiken der sozialen Verantwortung von Unternehmen zu stärken. Möglicherweise können Sie in Ihrer Interessenvertretung auf diese Richtlinien verweisen, wenn Sie sich mit dem Betrieb eines SOE befassen.
Praktische Ratschläge: Herausfinden, ob ein Unternehmen in staatlichem Besitz ist oder nicht
Es ist wichtig zu wissen, ob das Unternehmen, das Sie sich ansehen, in staatlichem Besitz ist oder nicht.
Nur weil ein Unternehmen sehr groß ist oder viel Geld in ein Projekt investiert, heißt das noch lange nicht, dass es sich um einen Staat handelt. SOEs erhalten vom chinesischen Staat starke Unterstützung bei der Erleichterung von Auslandsinvestitionen, aber auch private Unternehmen werden vom Staat ermutigt, ins Ausland zu expandieren. In einigen Fällen können chinesische Investitions- und Handelsdelegationen von Regierungsbeamten zusammen mit Führungskräften sowohl staatlicher als auch privater Unternehmen begleitet werden. Dies führt manchmal dazu, dass private Unternehmen fälschlicherweise als staatseigene Unternehmen identifiziert werden.
Andererseits unterscheiden sich einige kleinere staatseigene Unternehmen (insbesondere solche, die nicht direkt im Besitz von Zentral- oder Provinzregierungen sind, sondern stattdessen Tochterunternehmen dieser staatseigenen Unternehmen sind) bei der Verfolgung kommerzieller Interessen möglicherweise nicht wesentlich von privaten Unternehmen. Diese Unternehmen haben nicht unbedingt einen besonderen Zugang zu staatlicher Unterstützung. Dennoch bedeutet ihre Identität als staatseigene Unternehmen, dass sie Vorschriften unterliegen, die auf staatseigene Unternehmen abzielen.
Eine Online-Suche ist normalerweise der beste Weg, um den Hintergrund eines Unternehmens herauszufinden. Wenn das Unternehmen eine Website hat, suchen Sie nach Jahresberichten oder der Seite „Über uns“, auf der normalerweise angegeben ist, ob das Unternehmen in staatlichem Besitz ist. Wenn Sie eine Unternehmenswebsite nicht finden können, kann es hilfreich sein, andere Online-Ressourcen zu durchsuchen.
Die Aufnahme von „China“, „National“ oder „State“ im Firmennamen kann ein guter Indikator dafür sein, dass das Unternehmen in staatlichem Besitz ist, wie z. B. China National Petroleum Corporation. Wenn ein Firmenname den Namen einer Provinz enthält, kann es sich um ein SOE einer Provinz handeln, wie z. B. Wuhan Iron and Steel Group. Dies sollte jedoch mit anderen Quellen überprüft werden.
Eine Liste der zentralen nichtfinanziellen SOEs kann gefunden werden hier und zentrale Finanz-SOEs hier. Dies sind die Konzernunternehmen, und sie haben in der Regel jeweils Dutzende von Tochtergesellschaften der zweiten Ebene und können über diese Tochtergesellschaften Hunderte von Tochtergesellschaften der dritten Ebene haben. Es ist wichtig herauszufinden, zu welchem Mutterkonzern ein staatseigenes Unternehmen letztendlich gehört, da es möglicherweise einfacher ist, mit der Konzernzentrale Kontakt aufzunehmen, die möglicherweise mehr um den Ruf des Konzerns besorgt ist als die einzelnen Tochtergesellschaften. Die Website der Gruppe Muttergesellschaft listet normalerweise alle Tochtergesellschaften auf, die der Konzern kontrolliert.
Zentrale SOEs stehen unter der Aufsicht des Aufsichts- und Verwaltungskommission für staatliche Vermögenswerte (SASAC) dauert ebenfalls 3 Jahre. Das erste Jahr ist das sog. Staatsrat. Die Kommission prüft staatseigene Unternehmen und ist befugt, Projekte im Ausland zu inspizieren. Wenn Sie Bedenken hinsichtlich des Verhaltens einer SOE haben, kann es hilfreich sein, diese Bedenken der SASAC mitzuteilen und eine Intervention zu verlangen. SASAC ist ein hochrangiges Gremium und reagiert im Allgemeinen nicht auf das Engagement der Gemeinschaft. Das Vorbringen von Bedenken kann es jedoch dazu veranlassen, das Projekt genauer zu überwachen oder sogar Maßnahmen im Falle einer Nichteinhaltung zu ergreifen.
Im Jahr 2017 veröffentlichte SASAC seine Maßnahmen zur Überwachung und Verwaltung von Auslandsinvestitionen durch zentrale Unternehmen (SASAC [2017] #35) , die ein verbindliches Dokument ist . Im Rahmen dieser Maßnahmen unterliegen Auslandsinvestitionen durch zentrale SOEs zusätzlichen Genehmigungsverfahren durch die SASAC, bevor Anträge bei der eingereicht werden Nationale Entwicklungs- und Reformkommission und dem Handelsministerium. SASAC prüft die Projekte anhand einer nicht öffentlichen „Negativliste“. Investitionen, die unter eine „verbotene“ Kategorie fallen, sind nicht zulässig, und für diejenigen, die unter die Kategorie „besondere Aufsicht“ fallen, die Machbarkeitsstudie, Due Diligence und Risikomanagementbericht geprüft werden.
Die Maßnahmen besagen unter anderem, dass zentrale SOEs die Gesetze und Vorschriften, Geschäftsregeln und kulturellen Praktiken der Länder einhalten sollten, in denen sie investieren und tätig sind (Artikel 6). Im Rahmen der Maßnahmen ist SASAC befugt, stichprobenartige Überwachungen und Inspektionen von zentralen staatseigenen Unternehmen durchzuführen (Artikel 16). Es erfordert auch, dass zentrale SOEs „den Aufbau von Öffentlichkeitsarbeit mit der Regierung, den Medien, Unternehmen und Gemeinden im Gastland oder der Gastregion stärken, die soziale Verantwortung von Unternehmen aktiv umsetzen, auf interkulturelle Integration achten und ein wohlwollendes externes Umfeld schaffen“. (Artikel 28). Die Maßnahmen konzentrieren sich stark auf die Risikoprävention und -minderung, und Unternehmen erhalten Verwarnungen, wenn die Nichteinhaltung zu „negativen Auswirkungen“ führt, oder werden bestraft, wenn nationale Vermögenswerte verloren gehen. Wenn Sie der Meinung sind, dass ein von einem zentralen SOE durchgeführtes Projekt Umwelt- und Sozialrisiken geschaffen hat, kann es hilfreich sein, die potenziellen Auswirkungen zu dokumentieren und zu dokumentieren, wie sie ein rechtliches, betriebliches, finanzielles oder Reputationsrisiko für das Projekt schaffen.
Einige Richtlinien zum Risikomanagement und zur Compliance von SOE decken auch Auslandsgeschäfte ab. SASAC gab seine heraus Leitfaden zur Stärkung der rechtlichen Risikoprävention bei internationalen Operationen zentraler Unternehmen im Jahr 2013. Es verlangt von zentralen SOEs sicherzustellen, dass ihre ausländischen Tochtergesellschaften die Gesetze und Vorschriften in den Gastländern einhalten, einschließlich der ordnungsgemäßen Offenlegung von Informationen, der Wahrung der Rechte der Arbeitnehmer, der Vermeidung von Arbeitskonflikten und des Umweltschutzes (Artikel 7 – 9). In seinem Jahr 2018 (Vorläufige) Richtlinie zum Compliance Management in zentralen Unternehmen, verlangt SASAC von zentralen SOEs, dass sie als Tochterunternehmen regelmäßig die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften des Gastlandes und internationaler Gesetze und Vorschriften überwachen (Artikel 16).
Praktische Ratschläge: Kommunikation mit der State-owned Assets Supervision and Administration Commission (SASAC)
Zentrale SOEs stehen unter der Aufsicht des zentralen SASAC in Peking. Es gibt knapp 100 zentrale SOEs. Wenn Sie Bedenken hinsichtlich eines Projekts äußern möchten, das einem dieser Unternehmen gehört oder an eines dieser Unternehmen vergeben wurde, können Sie in Betracht ziehen, an SASAC in Peking zu schreiben und um Intervention zu bitten.
SOEs auf Provinzebene und darunter werden von SASAC der entsprechenden Provinz- oder Kommunalverwaltungen beaufsichtigt. Wenn es sich bei dem Unternehmen, das Sie sich ansehen, um ein subnationales Staatsunternehmen handelt, können Sie sich direkt an SASAC oder das entsprechende subnationale Büro wenden.
Die oben diskutierten Dokumente beziehen sich auf zentrale SOEs. Die SASACs der Provinzen folgen normalerweise den zentralen SASACs und geben Richtlinien für ihre SOEs der Provinzen heraus. Sie können sich jedoch weiterhin auf die zentralen Regeln in der Kommunikation mit provinziellen SOEs und provinziellen SASACs beziehen, da die Regeln wahrscheinlich ähnlich sein werden. Möglicherweise finden Sie die spezifischen Richtlinien der Provinzen auch auf den SASAC-Websites der Provinzen, obwohl diese Websites nur auf Chinesisch verfügbar sind. Eine Liste der Websites der verschiedenen subnationalen SASAC-Büros finden Sie unter hier.
Es ist unwahrscheinlich, dass Sie eine Antwort von SASAC erhalten. Durch die Kommunikation mit dieser Institution werden Ihre Bedenken jedoch hoffentlich aufgenommen, und dies könnte zu einer zusätzlichen Prüfung durch die Kommission führen, die je nach Art und Auswirkungen der Nichteinhaltung eine Bestrafung nach sich ziehen kann.