Bergbau & Mineralien
Ein Hauptziel chinesischer Auslandsinvestitionen ist die Bergbauindustrie. Seit den Anfängen der „Going Out“-Strategie Chinas wurden Unternehmen ermutigt, in strategische Bodenschätze zu investieren. Ursprünglich sollte dies den Zugang zu den in China benötigten Ressourcen verbessern und in jüngerer Zeit auch in die globalen Lieferketten einfließen, in die chinesische Mineral- und Fertigungsunternehmen zunehmend integriert sind. Gürtel und Straße Visionsdokument erklärt ausdrücklich, dass China die Zusammenarbeit bei der Exploration und Erschließung von Bodenschätzen verstärken sollte.
Chinesische Bergbauunternehmen suchen aktiv nach einer Reihe von Mineralien auf der ganzen Welt und bauen diese ab. Der Übersee-Bergbau wird dominiert von staatseigene Unternehmen (sowohl zentrale als auch größere provinzielle SOEs). Zum Beispiel betreibt Norinco die Kupfermine Letpadaung in Myanmar; China Nonferrous Metals Corporation entwickelt die Dairi Prima Mineral Blei- und Zinkmine in Indonesien; und die Tongling Nonferrous Metal Group und die China Railway Construction Corporation haben in die investiert Minenprojekt Mirador in Ecuador. Es gibt auch eine Reihe großer privater Unternehmen wie China Molybdenum und Huayou Cobalt, die weltweit tätig sind und unter anderem Kobalt aus der Demokratischen Republik Kongo beziehen.
Bergbauinvestitionen und Lieferketten für Mineralien sind oft komplex und umfassen eine Reihe von Akteuren. In Ländern mit unterentwickelter Infrastruktur wie Guinea haben chinesische Banken Mittel bereitgestellt, um die Entwicklung neuer Minen, aber auch Eisenbahnen, Straßen, Energie- und Hafeninfrastrukturen zu unterstützen, um den Bergbau rentabel zu machen. Chinesische Unternehmen entwickeln große Bergbaubetriebe im Land, an denen eine Reihe von Auftragnehmern für verschiedene Aspekte dieser Projekte beteiligt sein können.
Weitere Unternehmensakteure werden beteiligt, wenn die Rohstoffe aus den Minen in Lieferketten gelangen, die die Verarbeitung, den Versand und die Veredelung dieser Materialien sowie den Handel und Verkauf an sie umfassen Endnutzer.
An diesen Investitionsketten sind häufig sowohl chinesische als auch nicht-chinesische Akteure beteiligt. Beispielsweise verarbeitet die Tsingshan Holding Group Nickel in der Indonesien Morowali Industriepark, und dieses Nickel stammt aus lokalen Minen, die im Besitz von indonesischen, chinesischen und anderen internationalen Akteuren sind. Das verarbeitete Nickel wird auf dem Weltmarkt verkauft, ein Großteil davon für Batterien in Elektrofahrzeugen, die von chinesischen und nicht-chinesischen Unternehmen hergestellt werden. Ebenfalls, Bauxit für Minen in Guinea wird nach China verschifft und von Unternehmen wie der Aluminium Corporation of China (CHALCO) und China Hongqiao verarbeitet. Dieses wird dann auf dem Weltmarkt verkauft und landet in Produkten wie Autos und Flugzeugen.
Chinesische Unternehmen, die an Bergbauprojekten in Übersee beteiligt sind, unterliegen den in der Standards Abschnitt dieses Leitfadens sowie diejenigen, die sich bewerben Internationales Contracting. Ebenso wird von Banken, die solche Projekte finanzieren, erwartet, dass sie die Green-Credit-Prinzipien einhalten, wie im beschrieben Finanzsektor Sektion. Mehrere Unternehmen haben auch ihre eigenen internen Richtlinien in Bezug auf Umwelt- und Sozialfragen und einige haben sich internationalen Best-Practice-Initiativen angeschlossen.
Praktische Ratschläge: Erforschung von Lieferketten für Mineralien
Durch die Zuordnung eines Projekts Supply Chain Über die eigentliche Mine hinaus können Sie sich ein klareres Bild von allen Akteuren machen, die ein Projekt ermöglichen, und dabei identifizieren, welche Akteure nützliche Druckpunkte sein können. Akteure vor Ort unterliegen lokalen Gesetzen und Vorschriften, haben aber möglicherweise auch ihre eigenen internen Richtlinien in Bezug auf Umwelt- und Sozialfragen und haben sich möglicherweise internationalen Best-Practice-Initiativen verpflichtet. Sie haben möglicherweise auch Richtlinien zur Mineralbeschaffung und/oder haben sich branchengeführten Zertifizierungsprogrammen für die Lieferkette angeschlossen.
Von chinesischen Unternehmen kann erwartet werden, dass sie bestimmte Richtlinien in Bezug auf Auslandsinvestitionen und die Beschaffung von Mineralien befolgen. In Fällen, in denen Sie nicht in der Lage sind, mit den chinesischen Akteuren in Kontakt zu treten, sind andere internationale Interessengruppen möglicherweise leichter zugängliche Einstiegspunkte.
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Standards der Bergbau- und Mineralindustrie
Investitionen in den Bergbau sind oft risikoreich, insbesondere in Ländern mit schwachen Regulierungssystemen. Es gibt weltweit viele Beispiele für schlecht geführte Bergbau- und Mineralverarbeitungsprojekte, die sowohl der Umwelt als auch den Gemeinden schwere Schäden zufügen. Als Reaktion darauf und der damit verbundenen negativen Publicity und Druck aus Aktionäre und Käufer haben viele Bergbauunternehmen ihre eigenen Richtlinien und Mechanismen eingeführt, die darauf abzielen, negative Auswirkungen zu mindern und Probleme zu beheben, wenn sie auftreten.
Ebenso verfügen viele Unternehmen, die die Produkte aus Bergbauaktivitäten kaufen, über Systeme, die sicherstellen sollen, dass ihre Lieferketten nicht mit Projekten verbunden sind, die mit Konflikten oder Kinderarbeit in Verbindung stehen. Dies erzeugt Druck auf Bergbauunternehmen, den Betrieb zu verbessern, und hat in einigen Fällen zu einer positiven politischen Entwicklung in chinesischen Unternehmen und Industrieverbänden geführt. Nachdem beispielsweise Kinderarbeit in den Lieferketten mehrerer chinesischer Unternehmen dokumentiert wurde, die Kobalt aus der Demokratischen Republik Kongo bezogen, wurden große Unternehmen zum Handeln gedrängt. China Molybdän verabschiedet und veröffentlicht Politik durchzulesen zu einer Reihe von Themen, darunter Menschenrechte, Umwelt und Gemeinschaft, und etablierte a Beschwerdemechanismus von einem Drittanbieter gehostet. Huayou Kobalt begangen eine Reihe von internationalen Best-Practice-Richtlinien umzusetzen, eine Lieferkette aufzubauen Due Diligence System und lassen Audits der Lieferkette durch Dritte zu.
Wenn Sie sich ein bestimmtes Bergbauunternehmen ansehen, ist es wichtig, sich anzusehen, welche Richtlinien dort gelten und zu welchen Initiativen und Standards sie sich verpflichtet haben.
Mehrere wichtige Richtlinien zur sozialen Verantwortung im Bergbau in Übersee wurden von der herausgegeben Chinesische Handelskammer für Importeure und Exporteure von Metallen, Mineralien und Chemikalien (CCCMC), ein gemeinnütziger Branchenverband, der zuvor mit dem verbunden war Handelsministerium. Obwohl CCCMC keine Regulierungsbefugnisse hat und seine Richtlinien freiwillig sind, arbeitet es eng mit der Regierung zusammen, um die „Selbstregulierung“ der Branche zu fördern. Sein Mandat umfasst die Anleitung und Überwachung der Einhaltung der Gesetze seiner Mitglieder sowie die Durchführung von Aufsicht, Inspektion und Prüfung, wenn dies von der Regierung genehmigt wurde
CCCMC veröffentlichte 2014 die ersten sektorspezifischen Richtlinien für Investitionen in Bergbauprojekte im Ausland und aktualisierte sie 2017. Sie veröffentlichten 2015 Richtlinien zur Sorgfaltspflicht in Minerallieferketten. Diese Richtlinien wurden von CCCMC unter der Leitung des Ministeriums für Commerce und werden weiter unten ausführlicher beschrieben, zusammen mit der Responsible Cobalt Initiative von CCCMC.
Richtlinien für soziale Verantwortung bei ausgehenden Bergbauinvestitionen
2017 wurde die überarbeitet Richtlinien für soziale Verantwortung bei ausgehenden Bergbauinvestitionen wurden von der CCCMC ausgestellt. Diese Richtlinien haben einen breiten Geltungsbereich und gelten für die Exploration, Gewinnung, Verarbeitung und Investitionsprojekte von Mineral- und Energieressourcen in Übersee, einschließlich verwandter Aktivitäten wie der Entwicklung der bergbaubezogenen Infrastruktur, in die chinesische Unternehmen investiert sind.
Die CCCMC-Richtlinien wurden ursprünglich mit Unterstützung der Bundesregierung entwickelt. Sie spiegeln nicht nur die bestehenden chinesischen staatlichen Richtlinien zu Auslandsinvestitionen wider, sondern berücksichtigen auch die Leitprinzipien der Vereinten Nationen für Wirtschaft und Menschenrechte, die zehn Grundsätze der Global Compact der Vereinten Nationen, sowie andere internationale Standards und Initiativen. Die Bergbaurichtlinien enthalten Bestimmungen, die, wenn sie umgesetzt werden, Menschen und Umwelt in und um chinesische Bergbauprojekte schützen könnten.
Die Richtlinien folgen sieben Hauptprinzipien:
- Stellen Sie sicher, dass alle geltenden Gesetze und Vorschriften eingehalten werden
- Halten Sie sich an ethische Geschäftspraktiken
- Respektieren Sie die Menschenrechte und schützen Sie die Rechte und Interessen der Mitarbeiter
- Umwelt schützen und Ressourcen schonen
- Stakeholder respektieren, inklusive Entwicklung fördern
- Streben Sie nach Transparenz
- Stärkung der Verantwortung in der gesamten Wertschöpfungskette der Rohstoffindustrie
Sie können den Text der einsehen Richtlinien für alle Details.
Praktische Hinweise: Welche Befugnisse hat die CCCMC, um diese Richtlinien durchzusetzen?
Die Bergbaurichtlinien sind derzeit eine der detailliertesten Richtlinien zum Umgang mit ökologischen, sozialen und menschenrechtlichen Auswirkungen chinesischer Unternehmen, die im Ausland tätig sind. Sie enthalten jedoch keine Durchsetzungsbestimmungen, die CCCMC nutzen kann, um Unternehmen zur Einhaltung zu verpflichten oder Verstöße zu ahnden.
Die CCCMC hat sich verpflichtet, die Leitlinien zu verbreiten und Unternehmen zu ermutigen, ihre gesellschaftliche Verantwortung nach diesen Grundsätzen zu bewerten. Es plant auch, Bewertungen der Unternehmensleistung anhand der Richtlinien durchzuführen. Dies ist weit von einem Rechenschaftsmechanismus entfernt, aber der Verweis auf diese Standards in Ihrer Kommunikation mit Unternehmen und in anderen Interessenvertretungen kann Ihre Position dennoch stärken. Es kann auch hilfreich sein, CCCMC über Ihre Bedenken zu informieren.
Die chinesischen Due-Diligence-Richtlinien für verantwortungsvolle Minerallieferketten
Im Juli 2022 veröffentlichte die CCCMC die Chinesische Due-Diligence-Richtlinien für Minerallieferketten, das ist die aktualisierte Version der 2015 Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains. Das Ziel der Leitlinien ist die Operationalisierung eines Artikels aus den Leitlinien zur sozialen Verantwortung (oben diskutiert), der von Unternehmen fordert, eine risikobasierte Due Diligence in der Lieferkette durchzuführen, mit Schwerpunkt auf Konflikt- und Hochrisikogebieten. Die zweite Ausgabe der Richtlinien ist verfügbar in Chinesisch und Englisch. Die Erstausgabe ist auch erhältlich in Französisch und Spanisch.
Die Due-Diligence-Richtlinien wurden mit Unterstützung der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) entwickelt. Sie zielen darauf ab, chinesische Unternehmensprozesse an internationale Standards anzupassen und Leitlinien bereitzustellen, wie die Risiken einer direkten oder indirekten Beteiligung an Konflikten, schwerwiegenden Menschenrechtsverletzungen und schwerwiegendem Fehlverhalten identifiziert, verhindert und gemindert werden können. Die aktualisierten Richtlinien spiegeln einige der neuen Entwicklungen globaler Standards wider, mit einer weiteren Spezifizierung der Sorgfaltspflichten für Unternehmen und neuen Anforderungen in Bezug auf Abhilfe. Die Richtlinien verwenden die UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und dem OECD-Leitfaden zur Sorgfaltspflicht für verantwortungsvolle Lieferketten von Mineralien aus Konflikt- und Hochrisikogebieten als Stiftung. Die Richtlinien sind detailliert und umfassend, aber sie sind freiwillig. Die CCCMC hat auch eine gestartet Beschwerdemechanismus für die Lieferkette von Mineralien im Juli 2022, obwohl die betroffenen Gemeinden nicht die Hauptbeschwerdeführer dieses Mechanismus zu sein scheinen.
Minerallieferketten können komplex sein, und die Durchführung einer ordnungsgemäßen Due Diligence ist oft eine Herausforderung für Unternehmen. Vielen chinesischen Unternehmen mangelt es in diesem Bereich an Kapazität und Erfahrung. Einige Unternehmen sind sich der Probleme im Zusammenhang mit ihren Lieferanten und den Minen, aus denen sie beziehen, möglicherweise nicht bewusst, und sie wissen möglicherweise nicht, wie sie diese Probleme angehen können, wenn sie auftreten. Dies macht die Due-Diligence-Richtlinien zu einem besonders nützlichen Referenzinstrument, wenn Sie mit Akteuren der chinesischen Minerallieferkette zusammenarbeiten.
Praxistipp: Was ist Due Diligence?
Due Diligence beinhaltet die Untersuchung eines Unternehmens, Projekts oder einer Person vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung. Wenn ein Unternehmen beispielsweise erwägt, a Joint Venture mit einem anderen Unternehmen, wird es die finanzielle Situation dieses Unternehmens untersuchen. Es kann auch seinen Ruf und seine Geschichte prüfen, um sicherzustellen, dass es nicht mit schädlichen Projekten, illegalen Aktivitäten oder anderen Skandalen in Verbindung gebracht wird. Im Bergbau- und Mineraliensektor kann durch Due Diligence sichergestellt werden, dass Unternehmen keine Mineralien von Unternehmen und Projekten beziehen, die in schwere Menschenrechtsverletzungen oder Umweltschäden verwickelt sind.
Die Due Diligence endet nicht mit der Unterzeichnung eines Vertrags oder der Genehmigung eines Projekts. Vielmehr handelt es sich um einen fortlaufenden Risikomanagementprozess während der gesamten Lebensdauer eines Projekts oder einer anderen Geschäftstätigkeit. Menschenrechts-Due-Diligence ist ein fortlaufender Prozess, um die Auswirkungen eines Unternehmens auf die Menschenrechte zu identifizieren, zu verhindern, zu mildern, zu berücksichtigen und zu beheben.
Die CCCMC-Due-Diligence-Richtlinien gelten für alle chinesischen Unternehmen, die an allen Punkten der Lieferkette von Bodenschätzen und den damit verbundenen Produkten tätig sind, einschließlich Exploration, Gewinnung, Handel, Transport, Verarbeitung und Nutzung. Dazu gehören Unternehmen, die in China registriert sind, und ausländische Unternehmen, die sich vollständig oder mehrheitlich im Besitz oder unter der Kontrolle eines chinesischen Unternehmens oder einer chinesischen Person befinden. Die Richtlinien umfassen alle Bodenschätze und verwandte Produkte.
Die Richtlinien beinhalten zwei Risikokategorien: eine bezieht sich auf Konflikte und Menschenrechte, die andere auf ökologische, soziale und ethische Fragen (diese Risiken werden in erweitert Abschnitt VI der Richtlinien). Die Leitlinien heben auch „rote Flaggen“ potenzieller Risiken hervor, die mit der Herkunft der Ressourcen verbunden sind (Abschnitt V). Wenn ein Unternehmen Risiken und/oder die in den Richtlinien definierten „roten Fahnen“ identifiziert, wird erwartet, dass es dies tut Sammeln Sie zusätzliche Informationen über die Produktkette oder die Rückverfolgbarkeit. Treten Risiken auf, stehen den Unternehmen mehrere Optionen zur Verfügung. Abhängig von der Schwere des Risikos können nachgelagerte Unternehmen:
- Fortfahren Handel mit der Raffinerie im Verlauf der messbaren Risikominderung durch die Raffinerie gemäß Anhang I der Leitlinien;
- Handel vorübergehend aussetzen mit dem Raffinerieunternehmen, während das Raffinerieunternehmen fortlaufend eine messbare Risikominderung anstrebt; oder
- Lösen Sie sich mit a Raffinerie in Fällen, in denen eine Minderung nicht durchführbar erscheint oder in denen die Raffinerie nicht gemäß der in Anhang I beschriebenen Risikomanagementstrategie auf Risiken reagiert hat.
Gemäß den Leitlinien hängt das von Unternehmen in der Minerallieferkette erwartete Maß an Sorgfaltspflicht von den Umständen ab und wird von Faktoren wie der Größe des Unternehmens, der Art der betroffenen Produkte oder Dienstleistungen, der Position des Unternehmens in der Branche beeinflusst Lieferkette und das Gesamtrisikoniveau in der Lieferkette.
Sie können den Text der einsehen Richtlinien für weitere Informationen.
Due-Diligence-Standard für Kobaltraffinerien in der Lieferkette
Das CCCMC hat auch die Responsible Cobalt Initiative ins Leben gerufen. Dazu gehören Mitglieder aus China wie Huayou Cobalt und große internationale Marken wie Daimler, Apple und Volvo. Die Initiative wurde mit Unterstützung der OECD gegründet.
Die Responsible Cobalt Initiative hat die herausgegeben Due-Diligence-Standard für Kobaltraffinerien in der Lieferkette. Dies baut auf den CCCMC-Due-Diligence-Richtlinien auf, jedoch mit besonderem Fokus auf Kobalt. Wenn Sie sich Sorgen über Schäden im Zusammenhang mit einer Kobaltmine oder einer Lieferkette machen, können Sie auch diesen Standard zu Rate ziehen.
Praktische Ratschläge: Anwendung der CCCMC-Richtlinien
Die hier behandelten Richtlinien sind detaillierter als die von der Regierung herausgegebenen Richtlinien für Auslandsinvestitionen. Sie decken viele Themen ab, darunter die Achtung des Gastlandrechts und der Menschenrechte, Umweltschutz und Kommunikation. Dies bietet eine solide Grundlage, auf der das Verhalten eines chinesischen Unternehmens beurteilt werden kann. Die Richtlinien haben einen breiten Fokus und gelten für alle Phasen des Abbauprozesses und die dazugehörigen Anlagen, nicht nur für Abbauaktivitäten.
Diese Richtlinien sind daher relevant, wenn Sie sich Sorgen um ein chinesisches Unternehmen machen, das an der Exploration, Verarbeitung oder dem Handel von Mineralien beteiligt ist, sowie an Unternehmen, die an damit verbundenen Investitionen beteiligt sind, wie z. B. der Bereitstellung von Maschinen oder der Entwicklung von Infrastrukturen wie Straßen oder Häfen eine Mine unterstützen.
Wenn Sie Bedenken hinsichtlich einer geplanten oder in Betrieb befindlichen Mine haben, können Sie die Bergbaurichtlinien in Verbindung mit den Due-Diligence-Richtlinien verwenden, um Ihre eigene Risiko- oder Folgenabschätzung durchzuführen. Sie können das Verhalten des Unternehmens im Hinblick auf die Aspekte der sozialen Verantwortung in den oben beschriebenen Bergbaurichtlinien sowie die damit verbundenen Risiken, die in den Due-Diligence-Richtlinien identifiziert wurden, bewerten. Die Bewertung kann als Nachweis dienen, wenn die Käufer der Produkte aus der Mine, Finanziers und Aufsichtsbehörden angesprochen werden. Angesichts der Rolle von CCCMC bei der Unterstützung der Selbstregulierung der Branche kann es Ihre Interessenvertretung stärken, wenn Sie CCCMC über die Bewertungsergebnisse informieren.
Sie sollten sich auf die Originalversion der beziehen soziale Verantwortung und Due Diligence Richtlinien für alle Details.