Was sind Investitions- und Lieferketten?
Hinter jedem Projekt – ob Mine, Plantage, Kraftwerk oder sonstiger Infrastruktureinrichtung – steht ein Netz von Akteuren, die es ermöglichen und davon profitieren. Zusammengenommen bilden diese Akteure die Investitions- und Lieferketten des Projekts. Ohne diese Schauspieler - und das Geld, die Beziehungen und das Fachwissen, das sie bereitstellen - Projekte konnten nicht stattfinden.
An einem typischen Projekt sind viele Arten von Akteuren beteiligt, wie z. B. Unternehmen, Aktionäre, Kreditgeber, Käufer und Entwicklungsbanken. Es kann hilfreich sein, sie sich am Ufer eines Flusses mit dem Projekt in der Mitte vorzustellen. Das Unternehmen, das das Projekt entwickelt, sitzt mitten im Fluss, am nächsten zum Projekt. Stromaufwärts ist die Investitionskette, wo sich Finanzakteure wie Muttergesellschaften, Anteilseigner und Kreditgeber befinden. Stromabwärts ist die Supply Chain, wo das durch das Projekt produzierte Produkt oder der Rohstoff fließt, durch Käufer, Verarbeiter und Endnutzer. Das Geld fließt während der gesamten Lebensdauer des Projekts in beide Richtungen, flussaufwärts und flussabwärts.
Illustration © International Institute for Environment and Development & Inclusive Development International (2015)
Warum Investitions- und Lieferketten untersuchen?
Die Akteure, Beziehungen und Entscheidungen, die in Investitions- und Lieferketten bestehen, bestimmen die Art des Projekts, einschließlich seiner negativen und positiven Auswirkungen. Durch die Untersuchung von Investitions- und Lieferketten können Sie besser verstehen, wer diese Akteure sind und wie Sie sie beeinflussen können. Sie werden auch besser verstehen, welchen Einfluss sie auf das Projekt haben – und wie sehr sie die Situation vor Ort beeinflussen können.
Zum Beispiel ein wesentlicher Aktionär in a Muttergesellschaft kann großen Einfluss auf das Unternehmen haben, das das Projekt verwaltet, sowohl durch Engagement als auch durch die Androhung von Veräusserung. Ebenso ein Hauptfach Käufer können auch das Unternehmen und die Art und Weise, wie es das Projekt durchführt, beeinflussen, indem sie Bedenken gegenüber dem Unternehmen äußern und drohen, das Produkt woanders zu kaufen, wenn diese Bedenken nicht ausgeräumt werden.
Letztendlich kann Ihnen die Untersuchung von Investitionen und Lieferketten helfen zu verstehen, wie Sie ein Unternehmen und sein Verhalten beeinflussen können. Diese Informationen können verwendet werden, um Advocacy-Strategien zu entwerfen, die die sozialen und ökologischen Auswirkungen eines Projekts beeinflussen.
Informationen zum Analysieren von Druckpunkten finden Sie unter:
Für Ratschläge, wie man auf Druckpunkte abzielt, um Schaden zu verhindern, Rechtsmittel zu sichern und Projektdesigns zu beeinflussen, siehe:
Was befindet sich im Midstream des Projekts?
In der Mitte des Flusses – bekannt als Midstream – befindet sich das Projekt. Im Midstream finden Sie auch das Unternehmen, das das Projekt besitzt und entwickelt. Normalerweise ist dieses Unternehmen in dem Land registriert, in dem das Projekt entwickelt wird. Das Unternehmen könnte a Tochtergesellschaft einer größeren Muttergesellschaft. Oder es könnte ein sein Joint Venture zwischen zwei oder mehr Unternehmen und vielleicht einer Regierung.
Der Midstream ist auch der Ort, an dem Sie eine Reihe anderer Akteure finden, die direkt an dem Projekt arbeiten, darunter Auftragnehmer, Lieferanten und verschiedene Regierungsbehörden. Dieser Teil der Kette ist normalerweise zumindest teilweise für lokale Gemeinschaften sichtbar. Hier werden oft auch viele Entscheidungen über Landnutzung und Umweltauswirkungen getroffen.
Was ist in der Investitionskette vorgelagert?
Ohne Geld können Unternehmen keine Projekte entwickeln. Ein Großteil des Geldes für die Entwicklung von Projekten stammt von vorgelagerten Akteuren in der Investitionskette. Dazu gehören Aktionäre, Kreditgeber, Versicherer, Finanzberater und Entwicklungsbanken.
Grob gesagt unterstützen vorgelagerte Akteure ein Projekt auf zwei Arten. Sie können das Projekt direkt finanzieren oder in es investieren. Oder sie können allgemeine Unternehmensfinanzierungen oder -investitionen bereitstellen, die das Unternehmen, das das Projekt entwickelt, für alle seine Geschäftsaktivitäten verwenden kann, einschließlich der Finanzierung des Projekts selbst. Das Verständnis dieser Unterscheidung ist wichtig, um den Grad des Einflusses zu beurteilen, den jeder Akteur auf das Projekt hat.
Informationen zum Aufdecken und Analysieren von Schlüsselakteuren in der Anlagekette finden Sie unter
Was ist nachgelagert in der Lieferkette?
Viele Projekte produzieren einen Rohstoff bzw Ware das an Kunden verkauft wird. Beispielsweise produziert eine Ölpalmenplantage ein Speiseöl, das raffiniert und in Konsumgütern wie Seife und Süßigkeiten verwendet wird. Ein Wasserkraftwerk hingegen erzeugt Strom, der an einen oder mehrere Käufer verkauft wird, oft an ein staatliches Versorgungsunternehmen.
Lieferketten können sehr einfach sein – oder hochkomplex und vielschichtig. Stromlieferketten sind in der Regel unkompliziert und beinhalten direkte Abnahmeverträge zwischen Kraftwerken und Versorgungsunternehmen. Projekte, die Waren oder Rohstoffe produzieren, können andererseits mehrere Ebenen von Käufern, Händlern, Verladern, Raffinerien und Verarbeitern umfassen, Warenbörsen, und am Ende der Kette erkennbare Verbrauchermarken.
Informationen zum Aufdecken und Analysieren von Schlüsselakteuren in der Lieferkette finden Sie unter:
Beziehungen in Investitions- und Lieferketten
Es ist wichtig, die Beziehungen zwischen Akteuren in Investitions- und Lieferketten zu verstehen. Sie können Ihnen dabei helfen, herauszufinden, welche Akteure den größten Einfluss auf das Unternehmen haben, das das Projekt verwaltet. Zu verstehen, wie viel Einfluss ein Akteur auf das Projekt hat, ist ein wichtiger Teil der Einschätzung seiner Stärke als Druckpunkt für Interessenvertretung.
Die folgenden Diagramme zeigen zwei grundlegende Arten von Investitions- und Lieferketten. Das erste Diagramm für ein Geothermiekraftwerk in Kenia zeigt, wie verschiedene Akteure zusammenkommen, um ein neues Infrastrukturprojekt zu unterstützen. Dazu gehört ein Joint Venture zwischen drei Unternehmen und a privater Aktienfond; Geschäftsbanken die sich bereit erklärt haben, a Projektdarlehen; ein Versicherer, der eine Explorationspolice bereitgestellt hat; staatlich unterstützte Fonds, die Startkapital für Umwelt- und Sozialverträglichkeitsprüfungen bereitstellten; Entwicklungsbanken u Rentenfonds die Anteilseigner vieler mit dem Projekt verbundener Unternehmen sind; und der kenianische Stromversorger, der der einzige Kunde der Anlage ist.
Das zweite Diagramm zeigt eine Kobaltmine – eine Schlüsselkomponente in Batterien für Elektroautos – in der Demokratischen Republik Kongo (DRK). Zu den Akteuren in diesem Projekt gehören ein großes Bergbauunternehmen mit Niederlassungen auf der ganzen Welt; Aktionäre des Unternehmens, einschließlich Vermögensverwalter, Pensionskassen und ESG-Fonds; Geschäftsbanken, die dem Unternehmen allgemeine Unternehmensfinanzierungen zur Verfügung stellten; chinesische und andere asiatische Batteriehersteller, die Kobalt aus der Demokratischen Republik Kongo beziehen; und namhafte Autohersteller, die die Batterien in ihren Elektrofahrzeugen verwenden.
An jedem Punkt dieser Investitions- und Lieferketten finden zwischen den Akteuren Verhandlungen statt und Entscheidungen werden getroffen.
Vorgelagert in der Investitionskette werden die Beziehungen zwischen Kreditgebern und Investoren und Muttergesellschaften oft formell vereinbart und in Verträgen oder Vereinbarungen festgelegt. Diese Vereinbarungen werden in der Regel nicht öffentlich zugänglich gemacht, häufig aufgrund der in den meisten Ländern bestehenden Gesetze zur Vertraulichkeit von Kunden.
Als beispielsweise ein Private-Equity-Fonds beschloss, in das Unternehmen zu investieren, das das Kraftwerk in Kenia entwickelt, wurde hinter verschlossenen Türen verhandelt, obwohl einige Informationen der Öffentlichkeit zugänglich gemacht wurden. Während dieser Verhandlungen legten die beiden Akteure die Bedingungen ihrer Beziehung fest. Der Private-Equity-Fonds entschied, wie viel Geld investiert werden sollte und ob an diese Investition irgendwelche Bedingungen, einschließlich sozialer und ökologischer Anforderungen, geknüpft wurden.
Nachgelagert in Lieferketten werden Beziehungen ebenfalls weitgehend über Verträge aufgebaut, die meist vor der Öffentlichkeit verborgen sind. Die Art der Beziehungen zwischen dem Unternehmen und den Käufern variiert je nach dem verkauften Produkt, der Größe der Transaktion, der Größe des Käufers und des Unternehmens sowie einer Reihe nationaler und internationaler Marktkräfte. Bei der Mine in der Demokratischen Republik Kongo zum Beispiel hat das schnelle Wachstum des Marktes für Elektrofahrzeuge die Nachfrage nach Kobalt erhöht. Dies wirkt sich auf die Beziehungen und Vereinbarungen in der Lieferkette der Mine aus.