Genehmigung und Überwachung chinesischer Auslandsinvestitionen
Ermutigte, begrenzte und verbotene Investitionen
Einer der Schlüsselmechanismen für die Projektgenehmigung ist die Kategorisierung von „geförderten“, „eingeschränkten“ und „verbotenen“ Investitionen. Diese Kategorien wurden zuerst in der gesehen Leitlinie zur weiteren Lenkung und Regulierung von Auslandsinvestitionen (Staatsrat [2017] Nr. 74), gemeinsam unterzeichnet vom Handelsministerium, der Nationalen Entwicklungs- und Reformkommission, Ministerium für Auswärtige Angelegenheiten und der People's Bank of China im Jahr 2017. Die Bekanntmachung wurde von der verteilt Staatsrat, Chinas höchstem Verwaltungsorgan, was es zu einer hochrangigen Politik machte.
Das Leitgutachten wurde als Reaktion auf das zunehmende Tempo chinesischer Auslandsinvestitionen herausgegeben und zielte darauf ab, die Leitlinien der obersten Ebene für die Ausrichtung dieser Investitionen zu stärken. Um dies zu erreichen, verwendet es die Terminologie für Auslandsinvestitionen von „ermutigten“, „eingeschränkten“ und „verbotenen“ Investitionen.
„Geförderte“ Investitionen haben besseren Zugang zu Steuervergünstigungen, Devisen, Versicherungen, Zoll- und Informationsdiensten. Für Investitionen, die „begrenzt“ sind, weist das Leitgutachten staatliche Institutionen an, „Unternehmen anzuleiten, umsichtig zu investieren, und je nach spezifischer Situation die erforderlichen Anleitungen und Mahnungen zu geben“. „Verbotene“ Investitionen sind unter keinen Umständen erlaubt. Einige der Sektoren, die von diesen Kategorien abgedeckt werden, umfassen:
Ermutigt
(Abschnitt III)
- Infrastruktur, die dem Bau von Belt and Road zugute kommt
- Investitionen, die den Export von fortschrittlicher Kapazität, hochwertiger Ausrüstung und technischen Standards fördern
- Exploration und Erschließung von Öl und Gas, Mineralien und anderen Energieressourcen in Übersee auf der Grundlage einer umsichtigen Bewertung des wirtschaftlichen Nutzens
- Landwirtschaft, Forstwirtschaft, Tierhaltung und Fischerei zum gegenseitigen Nutzen
Limitiert
(Abschnitt IV)
- Investitionen in sensiblen Ländern und Regionen, einschließlich Kriegsländern
- Immobilien, Hotels und Unterhaltung
- Investition unter Verwendung veralteter Produktionsanlagen, die nicht den technischen Anforderungen des Empfängerlandes der Investition entsprechen
- Investition, die den Umweltschutz-, Energieverbrauchs- und Sicherheitsstandards des Empfängerlandes nicht entspricht
(Abschnitt V)
- Investitionen in Branchen wie Glücksspiel
- Investitionen, die durch von China geschlossene oder unterzeichnete internationale Verträge verboten sind
- Andere Investitionen, die die nationalen Interessen und die nationale Sicherheit gefährden können
Genehmigung und Einreichung von Investitionsprojekten im Ausland
Überseeinvestitionen, die vom chinesischen Festland fließen, müssen einen zweigleisigen Prozess der Genehmigung oder Einreichung bei der Nationalen Entwicklungs- und Reformkommission (NDRC) und dem Handelsministerium durchlaufen. Dies folgt auf Verwaltungsmaßnahmen, die vom Handelsministerium erlassen wurden 2014, die NDRC in 2017, und das Handelsministerium mit sechs weiteren Institutionen in 2018.
Im Rahmen dieser Maßnahmen müssen alle Investitionen in „sensiblen“ Ländern, Regionen oder Branchen von der NDRC und dem Handelsministerium (oder ihren subnationalen Äquivalenten) genehmigt werden. Wenn ein Projekt keine Genehmigung erhält, besagen die NDRC-Maßnahmen, dass andere Institutionen, einschließlich Banken, sich weigern sollten, die Investition zu erleichtern (Artikel 33). Das Screening wurde jedoch in den letzten Jahren vereinfacht und die Kriterien sind einfach. Die NDRC-Genehmigung umfasst die Prüfung des Investitionsvorschlags und die Sicherstellung, dass er den chinesischen Gesetzen, Richtlinien und internationalen Verträgen entspricht, die China unterzeichnet hat, und dass er keine Bedrohung für die nationale Sicherheit oder Interessen darstellt.
Andere Arten von Investitionen müssen nur sein eingereicht mit beiden Einheiten (oder ihren subnationalen Äquivalenten). Die Einreichung ist ein einfacherer Prozess und beinhaltet die Investor Zusendung aller erforderlichen Unterlagen. Wenn die Dokumente in Ordnung sind, wird die Einreichung akzeptiert und eine Auslandsinvestitionsbescheinigung ausgestellt.
Die „sensiblen Industrien“ gemäß der NDRC 2017 und 2014 Maßnahmen des Handelsministeriums spiegeln weitgehend die vom Staatsrat in der obigen Tabelle festgelegte Kategorie „begrenzt“ wider. Zu den sensiblen Ländern oder Regionen gehören solche, die Krieg oder zivile Unruhen erleben, unter Sanktionen der Vereinten Nationen stehen oder keine diplomatischen Beziehungen zu China haben. Wenn es um sensible Branchen geht, ist die NDRC-Maßnahmen Ausbeutung oder Nutzung grenzüberschreitender Wasserressourcen in die Liste aufnehmen. Die Maßnahmen des Handelsministeriums definieren sensible Industrien anders und konzentrieren sich hauptsächlich auf den Schutz chinesischer Technologien, aber auch Industrien, die die „Interessen“ von mehr als einem Land berühren, gelten als sensibel. Das 2018 Gemeinsame Maßnahmen vom Handelsministerium und anderen Aufsichtsbehörden verlangen, „Ermutigungs- und Negativlisten“ für Investitionen zu erstellen, um den Genehmigungs- und Einreichungsprozess zu unterstützen. Die Negativlisten sollen die Kategorisierung von „eingeschränkten“ und „verbotenen“ Anlagen verdeutlichen. Diese Listen sind jedoch noch nicht öffentlich zugänglich.
Staatliche Unternehmen unterliegen zusätzlichen Genehmigungsverfahren, die hier besprochen werden:
Richtlinien für staatseigene Unternehmen
Praktische Ratschläge: Zusammenarbeit mit Behörden, die für die Genehmigung und Überwachung von Auslandsinvestitionen zuständig sind
Wenn Sie Bedenken hinsichtlich eines Projekts haben, dessen Entwicklung noch nicht begonnen hat, kann es hilfreich sein, die Nationale Entwicklungs- und Reformkommission und das Handelsministerium (und sein Wirtschafts- und Handelsbüro, das von der örtlichen Botschaft beherbergt wird) darauf aufmerksam zu machen. da möglicherweise die Möglichkeit besteht, die Entscheidung über die Genehmigung oder Ablehnung sensibler Projekte zu beeinflussen.
Sobald ein Projekt genehmigt wurde, ist es weniger klar, welchen Einfluss diese Institutionen haben oder zu nutzen bereit sind, aber sie haben eine überwachende Rolle (siehe unten). Wenn Sie in irgendeiner Phase mit chinesischen Unternehmen, Banken oder Aufsichtsbehörden kommunizieren, kann es hilfreich sein sicherzustellen, dass die Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, das Handelsministerium und andere staatliche Institutionen Bedenken bezüglich eines Projekts kennen.
Überwachung ausländischer Investitionen
Während die Regeln für die Genehmigung von Auslandsinvestitionen gelockert wurden, hat die chinesische Regierung die Regeln für die Überwachung chinesischer Auslandsinvestitionen verschärft. Jüngste Richtlinien haben Anforderungen an die Berichterstattung durch Unternehmen und Maßnahmen zur Inspektion hinzugefügt.
Sowohl die NDRC als auch das Handelsministerium fordern Investoren wiederholt auf, freiwillig soziale Verantwortung zu übernehmen und die Umwelt zu schützen. Außerdem unter der Vorläufige Maßnahmen zur Erfassung und Vorabgenehmigung von Auslandsinvestitionen (MOFCOM [2018] Nr. 24), müssen Investoren „Fortschrittsberichte“ über ihre Auslandsinvestitionen vorlegen, sobald sie mit der Umsetzung beginnen (Artikel 12). Diese Berichte sollten Informationen zu Themen enthalten, einschließlich des Status der Einhaltung lokaler Gesetze und Vorschriften, des Schutzes von Ressourcen und der Umwelt sowie des Schutzes gesetzlicher Rechte der Mitarbeiter (Artikel 13). Bei „Major Hazard“- oder Sicherheitsvorfällen sind Anleger verpflichtet, den Vorfall zeitnah den zuständigen Behörden zu melden (Artikel 16), die diese Informationen wiederum an das Handelsministerium übermitteln muss. Das Verfahren implementieren Für diese vorläufigen Maßnahmen müssen Unternehmen Notfälle oder andere bedeutende Vorfälle innerhalb von 24 Stunden nach ihrem Auftreten melden. Zu solchen Vorfällen gehören schwere Sicherheitsunfälle, Proteste oder Zusammenstöße und heftige öffentliche Kritik.
Neben der Überwachung der Selbstauskunft der Unternehmen führen die Behörden regelmäßige Nachkontrollen stichprobenartig ausgewählter Unternehmen durch (Artikel 19), wobei Investitionen von über 300 Mio.Artikel 18). Nach seiner Inspektionsverfahren, prüft das Handelsministerium, ob investierende oder beauftragte Unternehmen über Umweltrichtlinien verfügen und diese umsetzen, neben Sicherheitsmanagementsystemen, Notfallmanagement und der Erfüllung von Meldepflichten, unter anderem. Das Handelsministerium veröffentlicht einige grundlegende Informationen zu den Ergebnissen der Inspektion. Ergebnisse von Stichprobenkontrollen zu ausländischen Investitionsprojekten können eingesehen werden hier, und Ergebnisse für Auslandsverträge hier. (Diese Informationen sind auf Chinesisch, daher müssen Sie möglicherweise ein Übersetzungstool verwenden.)
Verschiedene andere Institutionen spielen ebenfalls eine wichtige Rolle bei der Genehmigung und/oder Überwachung von Auslandsinvestitionen. Dazu gehören die Überwachung und Verwaltung des staatlichen Vermögens des Staatsrates (SASAC) für zentrale staatliche Unternehmen und die China Banken- und Versicherungsaufsichtsbehörde (CBIRC) für Finanzinstitute. Zur Verbesserung der behördenübergreifenden Koordinierung der Überwachung hat das Handelsministerium 2018 Einstweilige Maßnahmen wies das Ministerium an, Informationen von diesen Institutionen zu Anträgen, Einreichungen und Unternehmensberichten über Auslandsinvestitionen zu sammeln.
Diese Maßnahmen signalisieren deutlich, dass die chinesischen Behörden rechtzeitig über Probleme und Risiken bei chinesischen Auslandsinvestitionen informiert werden müssen. Allerdings verlassen sich die Regulierungsbehörden derzeit hauptsächlich auf die Selbstauskunft der Unternehmen, und ihre Inspektionskapazität ist angesichts des enormen Umfangs chinesischer Auslandsinvestitionen begrenzt. Wenn Sie Bedenken hinsichtlich eines Projekts und der Art und Weise haben, wie es umgesetzt wird, können Sie sich auf diese Richtlinien stützen und das Handelsministerium und andere Aufsichtsbehörden auffordern, sicherzustellen, dass das betreffende Unternehmen korrekt berichtet, und, falls Schäden auftreten, zu handeln Inspektionen des Projekts.
Praktische Ratschläge: Die Bedeutung des Handelsministeriums
Chinas Handelsministerium spielt eine zentrale Rolle bei Auslandsinvestitionen. Neben dem Auftrag zur Genehmigung und Überwachung von Projekten spielt das Ministerium eine wichtige Rolle bei der Entwicklung von Richtlinien und Vorschriften für Auslandsinvestitionen und bei der Koordinierung der verschiedenen staatlichen Stellen, die bei Auslandsinvestitionen eine Rolle spielen. Es hat eine Abteilung, die speziell für Auslandsinvestitionen zuständig ist, die Abteilung für Auslandsinvestitionen und wirtschaftliche Zusammenarbeit.
Wenn Sie Bedenken hinsichtlich der Art und Weise haben, wie ein chinesisches Unternehmen ein Auslandsprojekt umsetzt, können Sie dies dem Handelsministerium per Brief, E-Mail und/oder Fax direkt an das Ministerium in Peking oder über die Wirtschafts- und Handelsabteilung der örtlichen chinesischen Botschaft mitteilen Office, das die Außenstelle des Handelsministeriums ist und verpflichtet ist, relevante Informationen an das Ministerium zu melden. Wie im Abschnitt besprochen Richtlinien und Richtlinien mit sozialen und ökologischen Anforderungenhat das Ministerium gemeinsam Richtlinien zur ökologischen und sozialen Verantwortung bei Auslandsinvestitionen herausgegeben. Wenn Sie der Meinung sind, dass diese Richtlinien nicht befolgt werden, kann dies ein nützlicher Einstiegspunkt für die Kommunikation mit dem Ministerium sein.
Das „soziale Kreditsystem“ von Unternehmen und andere Strafmechanismen
Bis vor kurzem waren die Sanktionsmechanismen für die Nichteinhaltung von Auslandsinvestitionen begrenzt. Die chinesischen Aufsichtsbehörden haben jedoch die Regulierung des Unternehmensverhaltens und die Durchsetzung durch die „Soziales Kreditsystem”, ein vielfältiges Flickenteppich aus Instrumenten zum Sammeln von Informationen, Werbung, Anreizen und Strafen. Das Corporate Social Credit System deckt einige Aspekte im Zusammenhang mit der sozialen und ökologischen Leistung von Auslandsprojekten ab.
Bevor der Gesamtrahmen des Sozialkreditsystems im Jahr 2014 veröffentlicht wurde, hatte das Handelsministerium bereits ein Bewertungssystem für „schlechte Kredite“ untersucht und eine Liste von Unternehmen mit „schlechter Kredithistorie“ veröffentlicht. hier, die seit 2015 nicht mehr aktualisiert wurde. Nach neueren Richtlinien zu urteilen, scheinen solche Kreditaufzeichnungen jetzt auf der konsolidiert zu sein Nationales Veröffentlichungssystem für Unternehmenskreditinformationen, der Nationale Plattform zum Austausch von Kreditinformationen und Kredit China Webseite.
Im Jahr 2017 gaben die Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, das Handelsministerium und 26 weitere Regierungsinstitutionen eine Anleitung zur Stärkung des Aufbaus des Kreditsystems in der Außenwirtschaftskooperation (NDRC [2017] #1893), Mit einem MOU zur ressortübergreifenden Bestrafung von ernsthaft „unzuverlässigen“ Stellen. Die Richtlinie besagt, dass Unternehmen und Banken ihr nachteiliges Verhalten in ihren Kreditunterlagen sowie in denen der Verantwortlichen aufzeichnen lassen. Zu schädlichen Verhaltensweisen gehören solche, die gegen die Gesetze und Vorschriften der Empfängerländer, die Resolutionen der Vereinten Nationen oder internationale Konventionen verstoßen, Chinas Ruf und Interessen schaden, die gesetzlichen Rechte von Arbeitnehmern verletzen oder an Geldwäsche beteiligt sind. Gemäß der Absichtserklärung kann auch das Versäumnis, Arbeitsrechte zu schützen, die soziale Verantwortung des Unternehmens zu erfüllen, die Umwelt zu schützen oder lokale Bräuche zu respektieren, als nachteiliges Verhalten angesehen werden. Die Richtlinie ermutigt Industrieverbände und Bürger, sich an der Überwachung zu beteiligen.
Zu den Strafen für ernsthaft „unzuverlässige“ Unternehmen, die im Ausland investieren, gehören die Ablehnung ihrer Anträge auf Auslandsinvestitionen, die Sperrung des Zugangs zu Devisendiensten und der Entzug bevorzugter Unterstützung durch die Regierung. Unternehmen, die Contracting-Dienstleistungen erbringen, kann es für einen bestimmten Zeitraum untersagt werden, Aufträge im Ausland anzunehmen. Bei größeren Qualitätsproblemen kann die Qualifikation eines Unternehmens herabgestuft werden. Es gibt auch andere Strafen, die sich auf die Geschäftstätigkeit eines Unternehmens in China auswirken können und die Unternehmen unter Druck setzen können, ihre Praktiken im Ausland zu verbessern. Dazu gehören Beschränkungen des Zugangs zu staatlich bereitgestelltem Land, Regierungsverträgen, Subventionen und anderen Vorzugsregelungen. Die „unzuverlässige“ Bilanz eines Unternehmens wird in Zukunft bei der Prüfung von Anträgen auf Kredite und andere Finanzdienstleistungen sowie bei der Emission von Anleihen und öffentlichen Angeboten berücksichtigt.
Darüber hinaus einige Abteilungsregeln andere Strafen auslegen. Es ist unklar, wie sehr sie auf soziale und ökologische Verstöße angewendet werden können, aber es könnte argumentiert werden, dass einige der allgemeinen Begriffe für die Kommunikation mit chinesischen Behörden relevant sind, insbesondere wenn ihre soziale und ökologische Praxis möglicherweise zu „ernsthaften Konsequenzen“ führen kann. ” In Fällen, in denen ein Projekt beispielsweise das „nationale Interesse“ Chinas bedroht, kann dieses Projekt von der NDRC ausgesetzt werden, bis Korrekturmaßnahmen ergriffen werden. Zu den Strafen des Handelsministeriums für Verstöße gegen Vorschriften, die zu „schwerwiegenden Konsequenzen“ führen – was nicht näher definiert ist – gehören Verwarnungen, die Aussetzung oder der Widerruf von Geschäftslizenzen und andere Strafen, je nach Schwere des Verstoßes.
Praktische Ratschläge: Zusammenarbeit mit chinesischen Botschaften, Konsulaten und Handelskammern
In Fällen, in denen Gemeinden Bedenken hinsichtlich eines chinesischen Projekts äußern möchten, kann die örtliche chinesische Botschaft oder das chinesische Konsulat eine erste Anlaufstelle sein. Botschaften spielen eine wichtige Rolle bei der Erleichterung von Auslandsinvestitionen. Sie spielen auch eine unterstützende Rolle bei der Projektüberwachung sowie dem Notfallmanagement. Das Handelsministerium konsultiert lokale Botschaften für die Projektgenehmigung und chinesische Unternehmen, die im Ausland tätig sind, müssen sich bei lokalen Botschaften oder Konsulaten registrieren lassen.
Sie können Bedenken schriftlich bei der Botschaft (Kopie ihres Wirtschafts- und Handelsbüros, das dem Handelsministerium unterstellt ist) vorbringen und um eine schriftliche Antwort und/oder ein Treffen bitten, um diese Bedenken weiter zu erörtern. Sie können zusätzliche Informationen zu einem Projekt anfordern oder die Botschaft bitten, ein Treffen mit dem Unternehmen zu ermöglichen. In Fällen, in denen durch ein chinesisches Projekt schwerwiegende Schäden entstanden sind, könnten Betroffene auch eine formelle Beschwerde bei der Botschaft einreichen.
Es kann schwierig sein, mit chinesischen Botschaften in Kontakt zu treten, die oft nur begrenzte Erfahrung im Umgang mit der Öffentlichkeit und der Zivilgesellschaft haben. Dies beginnt sich jedoch zu ändern, und es gibt Beispiele von Botschaften, die auf Anfragen nach Informationen und Treffen reagieren und sich in einigen Fällen sogar an die Zivilgesellschaft wenden, um sich zu treffen und Bedenken zu erörtern.