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Zusammenstellung chinesischer Standards

Sozial- und Umweltstandards sollen Menschen und Ökosysteme vor negativen Auswirkungen von Investitionsvorhaben schützen. Sie können sich in Richtlinien, Richtlinien oder Systemen widerspiegeln, die Entwickler, Investoren und Finanzierer anwenden, um die negativen Auswirkungen ihrer Geschäftstätigkeit zu verhindern und zu mindern. Sie sollten während des gesamten Projektzyklus umgesetzt werden, von der Identifizierung, Konzeption und Vorbereitung über die Entwicklung und den Betrieb bis hin zum Abschluss eines Projekts.

Chinesischen Unternehmen und Finanzinstituten mangelt es oft an starken institutionellen Richtlinien, um sich mit sozialen und ökologischen Problemen zu befassen. Dies beginnt sich jedoch allmählich zu ändern. Chinesische Banken haben interne Sozial- und Umweltrichtlinien eingeführt. Chinesische Unternehmen verpflichten sich zunehmend, bei ihrer Tätigkeit im Ausland verantwortungsbewusst zu handeln, ihre eigenen Richtlinien zu übernehmen und sich internationalen Grundsätzen und Standards anzuschließen. Wichtig ist, dass staatliche chinesische Institutionen die Notwendigkeit verbesserter Sozial- und Umweltstandards bei Auslandsinvestitionen erkannt und in den letzten Jahren mehrere Richtlinien für Finanziers und Unternehmen herausgegeben haben, die im Ausland tätig sind.

Den bisher von der chinesischen Regierung verabschiedeten Richtlinien und Richtlinien mangelt es oft an Details, und keine verfügt über Durchsetzungs- oder Rechenschaftsmechanismen in Bezug auf soziale und ökologische Verantwortung. Sie werden jedoch immer detaillierter und weisen auf eine kontinuierliche Unterstützung auf hoher Ebene für die Verbesserung der Praktiken in Überseeprojekten hin, und sie können potenziell von Gemeinden herangezogen werden, die ihre Rechte und die Umwelt schützen wollen. Dieser Abschnitt behandelt einige der wichtigsten staatlichen Richtlinien und Verwaltungsvorschriften, die chinesische Auslandsinvestitionen regeln, sowie die derzeit geltenden Sozial- und Umweltrichtlinien.

Diese Zusammenstellung chinesischer Standards fasst Richtlinien und Richtlinien zusammen, die für Auslandsinvestitionen und -finanzierungen relevant sind und von staatlichen Institutionen, Industrieverbänden, Unternehmen und Banken herausgegeben werden. Sie ist nach den Arten von Projekten organisiert, für die die einzelnen Normensätze gelten. Diskussionen zu bestimmten Dokumenten und Erläuterungen zu ihrer Anwendung finden Sie in der Online-Ressource von Inclusive Development International, Wie man chinesische Unternehmen zur Rechenschaft zieht.

DIE GÜRTEL- UND STRASSENINITIATIVE

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Für einen Überblick über die Gürtel und Straßen Initiative Leitfäden und Artikel zu Umwelt- und Sozialschutz, siehe hier.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Ministerium für Auswärtige Angelegenheiten & Handelsministerium (mit Staatsrat Genehmigung)

Leitbilddokument auf oberster Ebene, das die wichtigsten Schwerpunktbereiche der „Gürtel und Straße“-Initiative darlegt

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Nationale Kommission für Entwicklung und Reform und Nationale Energieverwaltung

Dokument zur Ausarbeitung einer Vision zur Stärkung der Zusammenarbeit im Energiebereich in der „Gürtel und Straße“-Initiative.

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Landwirtschaftsministerium, Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Handelsministerium, Außenministerium
Dokument zur Ausarbeitung einer Vision zur Stärkung der landwirtschaftlichen Zusammenarbeit in der „Belt and Road“-Initiative.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission und staatliche Meeresverwaltung

Vision für die maritime Zusammenarbeit im Rahmen der Belt and Road Initiative (2017), Englisch, Russisch, Arabisch, Spanisch, Deutsch, Französisch (NDRC [2017] Nr. 1026)

„一带一路“建设海上合作设想 (发改西部 [2017] 1026号)

Dokument zur Ausarbeitung einer Vision zur Stärkung der maritimen Zusammenarbeit in der „Gürtel und Straße“-Initiative.

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Ministerium für Umweltschutz, Außenministerium, Nationale Entwicklungs- und Reformkommission und Handelsministerium
Allgemeine Richtlinien zur Förderung einer grünen Entwicklung, zur Stärkung des Umweltschutzes und zum gemeinsamen Aufbau a grüner Gürtel und Straße Initiative.

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Ministerium für Umweltschutz
Plan mit Grundsätzen, die darauf abzielen, der Entwicklung von Gürtel und Straße zu dienen, sie zu unterstützen und zu garantieren, dass sie umweltfreundlich ist.

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Finanzminister von China und 26 anderen Ländern
Verpflichtung zur gemeinsamen Unterstützung der Entwicklung von „Gürtel und Straße“ und Aufbau langfristiger, stabiler und nachhaltiger Finanzierungssysteme.

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Ministerium der Finanzen
Ein nicht obligatorisches politisches Instrument zur Bewertung der Schuldentragfähigkeitsrisiken bei der Mobilisierung von Mitteln zur Finanzierung der „Gürtel und Straße“-Zusammenarbeit als wichtige Referenz für Kreditentscheidungen.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Außenministerium, Ministerium für Ökologie und Umwelt und Handelsministerium
Stellungnahme zur Förderung einer grünen Entwicklung der „Gürtel und Straße“-Initiative, einschließlich des Managements von Umweltrisiken und der Einstellung neuer Kohlekraftwerke.

ENTWICKLUNGSHILFE

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China International Development Cooperation Agency, Außenministerium und Handelsministerium
Dokument, das die Rollen und Verantwortlichkeiten verschiedener Akteure festlegt, die für die Planung, Durchführung und Überwachung der Auslandshilfe verantwortlich sind.

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Staatsrat
Weißbuch über Chinas Vision für seine internationale Entwicklungszusammenarbeit in den kommenden Jahren und die Errungenschaften zwischen 2013-2018.

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Staatsrat

Chinas Auslandshilfe (2014)

中国的对外援助 (2014)

Weißbuch zum Stand der chinesischen Entwicklungshilfe.

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Staatsrat

Chinas Auslandshilfe (2011)

中国的对外援助 (2021)

Weißbuch zum Stand der chinesischen Entwicklungshilfe.

GENEHMIGUNG UND ÜBERWACHUNG VON INVESTITIONEN IN ÜBERSEE

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Handelsministerium
Dokument, das definiert, welche Arten von Auslandsprojekten genehmigt werden müssen, welche beim MOFCOM eingereicht werden müssen und welche verboten sind.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission
Dokument mit weiteren Einzelheiten zum Verfahren zur Genehmigung und Aufzeichnung von Auslandsprojekten und zu den Verantwortlichkeiten der Projektinhaber.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Handelsministerium, Volksbank von China, Außenministerium (verkündet vom Staatsrat)
Dokument, das detailliertere Leitlinien zu den Arten von Auslandsprojekten enthält, die vom Staat „gefördert“, „begrenzt“ und „untersagt“ werden sollen.

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Handelsministerium und sechs weitere staatliche Institutionen

Vorläufige Maßnahmen zur Erfassung und Vorabgenehmigung von Auslandsinvestitionen (MOFCOM, et.al., [2018] #24)

对外投资备案(核准)报告暂行办法 (商合发 [2018] 24号)

Dokument mit weiteren Einzelheiten zum Verfahren zur Genehmigung und Aufzeichnung von Auslandsprojekten und zu den Verantwortlichkeiten der Projektinhaber.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Handelsministerium und 26 weitere Regierungsinstitutionen
Leitlinien, die besagen, dass Unternehmen und Banken schädliche Verhaltensweisen in ihren Kreditunterlagen (einschließlich Rechtsverstößen) vermerken lassen.

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Nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Handelsministerium und 26 weitere Regierungsinstitutionen
Memorandum mit Maßnahmen zur Bestrafung nicht vertrauenswürdiger Stellen und Verfahren zur ressortübergreifenden Zusammenarbeit bei der Aufrechterhaltung eines Kreditsystems. Umfasst Arbeitsrechtsverletzungen, Versäumnis, soziale Verantwortung des Unternehmens zu erfüllen, die Umwelt zu schützen oder lokale Bräuche zu respektieren, als „schädliches Verhalten“.

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Handelsministerium
Verfahren zur Umsetzung der vorläufigen Maßnahmen zur Erfassung und Vorabgenehmigung von Auslandsinvestitionen (MOFCOM, et.al., [2018] #24).

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Handelsministerium
Prozess für MOFCOM-Inspektionen von Auslandsprojekten, einschließlich Prüfungen der Umweltpolitik und -umsetzung des Unternehmens, des Sicherheits- und Notfallmanagements und der Erfüllung von Meldepflichten, unter anderem.

SOZIALER & UMWELTSCHUTZ

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Ministerium für Handel und Ministerium für Ökologie und Umwelt
Gemeinsame Richtlinien fordern Unternehmen auf, „grüne Entwicklung“ in die verschiedenen Phasen des Auslandsinvestitionsprozesses zu integrieren, Umweltrisiken angemessen zu managen und einen grünen Übergang zu fördern.

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Ministerium für Ökologie und Umwelt & Handelsministerium
Die umfassendste staatliche Umweltrichtlinie für Auslandsprojekte. Dies ist eine aktualisierte Version der ursprünglich 2013 herausgegebenen Richtlinien und enthält zusätzliche Einzelheiten zum Umweltrisikomanagement während des gesamten Projektlebenszyklus, einschließlich spezifischer Bestimmungen für Sektoren mit hohem Risiko.

STAATLICHE UNTERNEHMEN

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Aufsichts- und Verwaltungskommission für staatliche Vermögenswerte
Anleitung benötigt zentral staatseigene Unternehmen um sicherzustellen, dass ausländische Tochtergesellschaften die Gesetze und Vorschriften der Gastländer einhalten, einschließlich derjenigen in Bezug auf die Offenlegung von Informationen, die Gewährleistung der Rechte der Mitarbeiter und die Vermeidung von Arbeitskonflikten.

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Aufsichts- und Verwaltungskommission für staatliche Vermögenswerte
Dokument, das zusätzliche Genehmigungsverfahren und Managementmaßnahmen für Auslandsinvestitionen durch zentrale staatliche Unternehmen darlegt.

Das Aufsichts- und Verwaltungskommission für staatliche Vermögenswerte (SASAC) prüft Projekte anhand einer „Negativliste“, einschließlich der Kategorien „Verboten“ und „Besondere Aufsicht“.

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Aufsichts- und Verwaltungskommission für staatliche Vermögenswerte
Richtlinie, nach der zentrale staatliche Unternehmen regelmäßig die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften des Gastlandes und internationaler Gesetze und Vorschriften durch ihre ausländischen Tochtergesellschaften überwachen müssen.

DER FINANZSEKTOR

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Chinesische Bankenaufsichtskommission
Leitlinien zur Verbesserung der Due Diligence, Klient Compliance-Überprüfung und Projektbewertung in Bezug auf Umwelt- und Sozialfragen, einschließlich Auslandsprojekten. Die Bankenaufsicht hat erklärt, dass diese Richtlinien in die Kreditprozesse aller Banken integriert werden sollten.

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Chinesische Bankenaufsichtskommission
Hinweis, dass Banken verpflichtet sind, vor dem 31. Mai eines jeden Jahres eine Green Credit Self-Assessment auszufüllen und einzureichen. Key Performance Indicators sind in der Selbsteinschätzung der Bank für grüne Kredite zu verwenden.

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Chinesischer Bankenverband
Beachten Sie die Schaffung eines Systems für die China Banking Association, um die Selbsteinschätzung der Banken für grüne Kredite zu bewerten und eine schwarze Liste schlecht abschneidender Banken zu führen.

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Chinesische Bankenaufsichtskommission
Die Richtlinien richten sich ausdrücklich an Banken, die Auslandsprojekte finanzieren, und fordern Finanzinstitute auf, Umwelt- und Sozialrisikomanagement in alle Phasen ihrer Beteiligung an Auslandsprojekten zu integrieren.

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China Banken- und Versicherungsaufsichtsbehörde
Richtlinien, die auf den Green Credit Guidelines von 2012 und verschiedenen anderen Dokumenten aufbauen, den Geltungsbereich des Green Finance-Systems auf den Versicherungssektor ausdehnen und die Umsetzung bestehender Green Finance-Richtlinien stärken.

INTERNATIONALER VERTRAG

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Staatsrat
Verordnung, die hauptsächlich Fragen im Zusammenhang mit Auftragsvergabe, Wettbewerb und Anwerbung von Arbeitskräften abdeckt. Es umfasst auch Projektsicherheit und -qualität sowie Notfallmaßnahmen. Verpflichtet Auftragnehmer, Qualitäts- oder Sicherheitsprobleme und Notfälle zu melden.

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Handelsministerium
Bekanntmachung darüber, welche Auftragsvergabeprojekte im Ausland einer Genehmigung bedürfen (dh Projekte in Ländern ohne diplomatische Beziehungen zu China, Projekte mit „Mehrländerinteressen“ oder großen regionalen Sicherheitsrisiken).

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Handelsministerium

Bekanntmachung zur Stärkung der Berichterstattung über ausländische Vertragsprojekte (MOFCOM [2021] Nr. 204)

关于加强对外承包工程项目报告工作的通知 (商办合函 [2021] 204号)

Hinweis, der Auftragnehmer dazu auffordert, Notfälle oder andere wichtige Vorfälle innerhalb von 24 Stunden dem MOFCOM (oder der subnationalen Aufsichtsbehörde) zu melden. Zu den Vorfällen gehören schwere Unfälle, Proteste, Umweltkatastrophen und große öffentliche Kritik.

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Handelsministerium
Verfahren für MOFCOM-Inspektionen von Auslandsprojekten, einschließlich unter anderem Kontrollen der Umweltpolitik und -umsetzung des Unternehmens, des Sicherheits- und Notfallmanagements und der Erfüllung von Meldepflichten.

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China International Contractors Association (CHINCA)
System der China International Contractors Association (CHINCA) zum Erstellen von Kreditakten für Mitglieder, die sowohl „gute“ als auch „schlechte“ Kredite dokumentieren. Schlechte Kreditwürdigkeit kann aus Problemen wie schwerwiegenden Qualitätsproblemen oder Sicherheitsunfällen, Verstößen gegen lokale Gesetze und Schäden an der Umwelt und den Ökosystemen resultieren.

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China International Contractors Association (CHINCA)
System der China International Contractors Association (CHINCA) zur Pflege der Liste empfohlener Unternehmen.

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China International Contractors Association (CHINCA)
China International Contractors Association (CHINCA) für die Verhängung von Strafen gegen Unternehmen, die unter anderem an Qualitäts- oder Sicherheitsproblemen, Unfällen, der Nichteinhaltung von Gesetzen und Vorschriften und Schäden an der Umwelt oder der Gemeinschaft beteiligt sind.

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China International Contractors Association (CHINCA)
China International Contractors Association (CHINCA) für das jährliche Unternehmensranking und die Auflistung von Unternehmen, die für Auslandsverträge empfohlen werden. Zu den Bewertungskriterien zählen die Erfüllung von Umweltauflagen und die Wahrnehmung gesellschaftlicher Verantwortung.

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China International Contractors Association (CHINCA)
System der China International Contractors Association (CHINCA) zur Bewertung der Kreditwürdigkeit von Unternehmen.

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China International Contractors Association (CHINCA)
Freiwillige Richtlinie der China International Contractors Association (CHINCA) zu Themen wie Sicherheit, Arbeitnehmerrechte, Supply Chain Management, Umweltschutz und gesellschaftliches Engagement.

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China International Contractors Association (CHINCA)
Freiwillige Richtlinien der China International Contractors Association (CHINCA), die chinesische Unternehmen ermutigen, Infrastrukturprojekte im Ausland auf nachhaltige Weise zu finanzieren, zu planen, zu entwerfen, zu bauen und zu betreiben.

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China International Contractors Association (CHINCA)

Bedienungsanleitung für den Leitfaden zur sozialen Verantwortung für chinesische internationale Auftragnehmer (2018)

中国对外承包工程行业社会责任指引实施手册 (2018)

Freiwilliges Handbuch der China International Contractors Association (CHINCA) zur Anleitung von Auftragnehmern zur Umsetzung ihrer Richtlinien zur sozialen Verantwortung.

Bergbau & Mineralien

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Chinesische Handelskammer für Metalle, Mineralien und Chemikalien, Importeure und Exporteure

Aktualisierte Version der 2015 Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains (Chinesisch, Englisch, Französisch und Spanisch), mit Konkretisierung der Sorgfaltspflichten für Unternehmen und neuen Anforderungen zur Abhilfe. 

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Chinesische Handelskammer für Importeure und Exporteure von Metallen, Mineralien und Chemikalien

Richtlinien für soziale Verantwortung bei ausgehenden Bergbauinvestitionen (2017) Englisch, Khmer

中国对外矿业投资社会责任指引 (2017)

Branchenrichtlinien, die die wichtigsten Prinzipien der sozialen Verantwortung sowie Mindestanforderungen in Bezug auf Themen wie Unternehmensführung, Menschenrechte, Umwelt und Wertschöpfungskettenmanagement definieren.

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Responsible Cobalt Initiative & Responsible Minerals Initiative
Kobaltspezifischer Industriestandard, der auf den Due-Diligence-Richtlinien des CCCMC aufbaut.

LANDWIRTSCHAFT & FORSTWIRTSCHAFT

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Nationaler Volkskongress
Gesetz, das eine Bestimmung enthält, die Einzelpersonen und Unternehmen verbietet, Holz zu kaufen, herzustellen oder zu transportieren, von dem bekannt ist, dass es aus illegalen Abholzungsquellen im Ausland stammt.

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Staatliche Forstverwaltung & Handelsministerium
Richtlinien, die grundlegende Anforderungen an chinesische Unternehmen festlegen, um einen nachhaltigen Waldbau (Baumplantagen) im Ausland zu realisieren.

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Staatliche Forstverwaltung & Handelsministerium
Grundlegende Richtlinien für das Management von Forstplantagenprojekten in Übersee.

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Chinesische Handelskammer für Metalle, Mineralien und Chemikalien, Importeure und Exporteure

Leitfaden für nachhaltigen Naturkautschuk (2017) Englisch, Khmer

可持续天然橡胶指南 (2017)

Branchenrichtlinien, die Unternehmen einen Rahmen bieten, um Risiken zu identifizieren, zu verhindern und zu mindern, Due-Diligence-Systeme einzurichten und eine wirksame Überwachung und Berichterstattung über Gummiprojekte im Ausland durchzuführen.

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Chinesische Vereinigung zur Förderung der internationalen landwirtschaftlichen Zusammenarbeit und Forschungszentrum für ländliche Wirtschaft

Branchenrichtlinien mit Anweisungen für Unternehmen mit landwirtschaftlichen Investitionen im Ausland. Umfasst Anleitungen zur Einrichtung von Verantwortungssystemen, zur Auswahl von Investitionsstandorten und -projekten und zur Sensibilisierung für soziale Verantwortung.

UNTERNEHMENSRICHTLINIEN

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Sinohydro Corporation
Die grundlegenden politischen Verpflichtungen des Unternehmens, die ethischen Betriebsprinzipien und die Ankündigung des Compliance-Programms. (Sinohydro ist inzwischen mit Powerchina fusioniert, es ist nicht klar, ob diese Richtlinien noch in Kraft sind.)

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China Datang Corporation

Umweltschutzverordnung der China Datang Corporation (undatiert)

环境保护管理办法 (undatiert)

Verordnung der China Datang Corporation zu Projektsicherheit, Gesundheit und Umwelt (2009)

工程安全、健康与环境管理规定 (2009)

China Datang Corporation Handbuch zur Sicherheitsrisikobewertung für Datangs Wasserkraftunternehmen (2011)

水力发电企业安全风险评估手册 (2011)

Die unternehmensinternen Regelungen zu Umweltschutz und Projektsicherheit sowie das unternehmensinterne Handbuch zur Risikobewertung bei Wasserkraftprojekten.

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China Three Gorges Corporation
Die Unternehmenspolitik zielt darauf ab, die sozialen, ethischen, ökologischen, gesundheitlichen und sicherheitsbezogenen Dimensionen ihrer Arbeit zu verbessern.

Seine Ethik- und Compliance-Grundsätze, die Themen wie Betrug und kriminelles Verhalten sowie Korruptionsbekämpfung abdecken.

Seine Richtlinie umfasst Mitarbeiter, Unternehmensführung, Gesellschaft, Beratung und Beschwerden.

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China International Water and Electric Corporation
Die Ethik- und Compliance-Grundsätze des Unternehmens, einschließlich Einzelheiten zur Meldung von Compliance-Problemen. (Das Unternehmen ist ein Tochtergesellschaft der China Three Gorges Corp., daher gelten diese Richtlinien ebenfalls.)

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China National Petroleum Corporation

Die Unternehmensrichtlinien zu Qualität, Gesundheit, Sicherheit, Umwelt, lokalen Gemeinschaften und Offenlegung, die unter anderem für CNPC-Mitarbeiter, Vertreter und andere gelten, die im Namen von CNPC arbeiten, sowie für Unternehmen, an denen CNPC eine Mehrheitsbeteiligung hält.

BANK- UND INVESTORENRICHTLINIEN

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China Development Bank
Handbuch zur Geschichte, strategischen Ausrichtung und Grundprinzipien der Bank.

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Export-Import-Bank von China (China Eximbank)
Grundlegende Richtlinie, die Schlüsselthemen im gesamten Projektzyklus abdeckt, einschließlich Umweltverträglichkeitsprüfung. Diese Richtlinien sind jetzt veraltet und wurden wahrscheinlich inzwischen ersetzt.

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Export-Import-Bank von China (China Eximbank)
Whitepaper, aus dem hervorgeht, dass die Bank interne grüne Kreditrichtlinien verabschiedet hat. Fasst den Prozess der Due-Diligence-Untersuchung, Kreditauszahlung und Zahlungsprüfung sowie das Management von Umwelt- und Sozialrisiken während des gesamten Projektzyklus zusammen.

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Bank of China Hongkong
Bankrichtlinien, die für alle Mitgliedsinstitute gelten. Verpflichtet die Mitglieder zur Förderung einer nachhaltigen Entwicklung von Umwelt und Gesellschaft.

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China-ASEAN Investment Cooperation Fund (CAF)
Richtlinien, die alle Beteiligungsunternehmen und Investitionsprojekte der CAF akzeptieren und umsetzen müssen.

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Staatliche Entwicklungs- und Investitionsgesellschaft
Framework entwickelt, um zu zeigen, wie SDIC und seine Einheiten Projekte finanzieren, die Vorteile für die Umwelt bringen, um die Geschäftsstrategie und Vision von SDIC zu unterstützen.