Alla scoperta del coinvolgimento della Banca mondiale in una miniera d'oro dell'Africa occidentale

Nel 2017, Inclusive Development International ha indagato su AngloGold Ashanti, una società che gestisce una miniera d'oro in Guinea, in sostegno delle comunità influenzato dal progetto. AngloGold Ashanti è una multinazionale sudafricana elencato alle borse di Johannesburg, New York, Australia e Ghana.

Nell'ambito di tale ricerca, abbiamo identificato i principali finanziatori dell'azienda, che sono discussi qui. Dopo aver completato la ricerca sugli investimenti e sulle catene di approvvigionamento dell'azienda, il passaggio finale è stato quello di verificare se l'azienda o la miniera avevano ricevuto supporto da qualsiasi istituto di finanziamento dello sviluppo, punti di pressione chiave per l'advocacy in qualsiasi catena di investimento.

Ecco come abbiamo fatto:

1) Ricercato supporto diretto da istituzioni di finanziamento dello sviluppo

Il nostro primo passo è stato determinare se un istituto di finanziamento dello sviluppo avesse fornito supporto diretto per AngloGold Ashanti o per la miniera. Abbiamo cercato i termini "AngloGold Ashanti" e il nome della filiale locale che gestisce la miniera, "Société Aurifère de Guinée", nelle pagine di divulgazione dei progetti di 15 istituti di finanziamento dello sviluppo. (Nota: da allora, abbiamo sviluppato il Tracker finanziario per lo sviluppo che ti consente di cercare tutte queste istituzioni in un unico posto.) Non abbiamo trovato prove che le istituzioni di finanziamento dello sviluppo abbiano fornito supporto diretto per l'azienda o il progetto.

2) Elenco revisionato degli azionisti per i collegamenti agli istituti di finanziamento dello sviluppo:

Durante la nostra ricerca sulla catena di investimento della miniera, abbiamo mantenuto un elenco degli azionisti della società. Questo è il punto di partenza di una ricerca di supporto indiretto da parte delle istituzioni di finanziamento dello sviluppo, che esternalizzano denaro ad intermediari finanziari per investire in aziende e progetti. AngloGold Ashanti ha centinaia di azionisti.

Non abbiamo identificato alcun fondo di private equity, che è il tipo di azionista più propenso a creare un legame attivo con un istituto di finanziamento dello sviluppo.

Poiché la miniera è una joint venture tra AngloGold Ashanti e il governo guineano, non c'erano altri investitori nel progetto che potessero essere collegati a istituzioni di finanziamento dello sviluppo. Pertanto, potremmo escludere la possibilità che gli azionisti abbiano creato collegamenti di intermediari finanziari con istituzioni di finanziamento dello sviluppo.

3) Elenco rivisto di prestatori per collegamenti a istituzioni di finanziamento dello sviluppo:

Attraverso la nostra ricerca, abbiamo creato un elenco di prestatori per AngloGold Ashanti che potrebbero essere clienti intermediari finanziari di istituti di finanziamento dello sviluppo. AngloGold Ashanti aveva dozzine di prestatori attivi, tutti potenzialmente clienti di istituzioni finanziarie per lo sviluppo. Abbiamo cercato i nomi di queste banche nelle pagine di divulgazione dei progetti di 15 istituti di finanziamento dello sviluppo. (Nota: questo processo è stato ora semplificato con il Tracker finanziario per lo sviluppo.)

Un prestatore di AngloGold Ashanti ha ricevuto il sostegno di un istituto di finanziamento dello sviluppo: Nedbank, una banca commerciale sudafricana. Nedbank aveva ricevuto supporto dalla International Finance Corporation, che fa parte della Banca Mondiale, secondo il suo database di divulgazione del progetto:

4) Ha esaminato le pagine di divulgazione del progetto della International Finance Corporation:

Nedbank aveva ricevuto più prestiti dalla International Finance Corporation. Dopo aver esaminato ciascuno di essi, ci siamo concentrati su una transazione: nel 2007, la International Finance Corporation ha fornito a Nedbank un prestito di 140 milioni di dollari. Quel prestito era attivo, il che significa che Nedbank non lo aveva rimborsato. Ciò ha creato un collegamento finanziario tra la International Finance Corporation e Nedbank. (Da allora il prestito è stato chiuso.) Secondo i documenti del progetto dell'IFC, Nedbank potrebbe utilizzare il prestito per "prestiti aziendali transfrontalieri in tutta l'Africa, inclusi progetti ad alta intensità di capitale che supportano una crescita economica sostenibile". Poiché il prestito era di natura generale e poteva essere utilizzato in tutta l'Africa, sembrava che Nedbank potesse usarlo per finanziare una società sudafricana come AngloGold Ashanti.

5) Informazioni raccolte e riviste sul prestito di Nedbank a AngloGold Ashanti:

6) Ho cercato nel sito web della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per ulteriori informazioni sul prestito:

7) Ha condotto un'analisi finale delle due transazioni per determinare se la International Finance Corporation fosse probabilmente esposta alla miniera:

Attraverso la nostra ricerca, abbiamo appreso che la International Finance Corporation aveva fornito un prestito aziendale generale a Nedbank nel 2007 che era ancora attivo. Abbiamo anche appreso che dopo aver ricevuto quel prestito, Nedbank ha partecipato ad almeno un prestito aziendale generale ad AngloGold Ashanti nel 2015 che era ancora attivo. Attraverso queste due transazioni, abbiamo concluso che l'International Finance Corporation era finanziariamente esposta alla miniera attraverso questa relazione di intermediario finanziario.

Sulla base dei nostri risultati, le comunità in Guinea colpite dalla miniera hanno deciso di presentare un reclamo al meccanismo di responsabilità dell'International Finance Corporation, il Compliance Advisor Ombudsman. Tale denuncia è stata trovata idoneo. Attraverso questo processo, le comunità e AngloGold Ashanti hanno deciso di partecipare a un processo di mediazione facilitato dal Compliance Advisor Ombudsman. La mediazione ha portato ad alcuni risultati positivi per le comunità, di cui potete leggere nella terza parte di questo caso di studio: