Meccanismi di responsabilità finanziaria per lo sviluppo

Se hai identificato una banca di sviluppo internazionale nel tuo catena di investimento, ci sono buone probabilità che disponga di un proprio ufficio reclami, generalmente noto come "meccanismo di responsabilità". Un numero crescente di agenzie nazionali, comprese le banche bilaterali di sviluppo, agenzie di credito all'esportazione e le agenzie di aiuto, hanno anche i propri meccanismi di responsabilità. La maggior parte dei meccanismi di responsabilità ha un certo grado di indipendenza dalla gestione quotidiana dell'istituto finanziario.

Se la comunità che stai sostenendo è stata danneggiata, o teme danni, causati da un progetto sostenuto da una banca di sviluppo, potrebbe essere in grado di presentare un reclamo al meccanismo di responsabilità della banca. Ad esempio, se la comunità viene danneggiata da una miniera finanziata dalla International Finance Corporation, è possibile presentare un reclamo al suo meccanismo di responsabilità, il Compliance Advisor Ombudsman (CAO). Ogni meccanismo di responsabilità ha le proprie regole procedurali per la gestione dei reclami, quindi è importante leggere le regole pubblicate dal meccanismo che stai pensando di utilizzare.

Si noti che alcuni meccanismi di responsabilità, come il meccanismo di responsabilità della Banca di sviluppo asiatica, richiedono che tu tenti prima di risolvere le tue lamentele direttamente con il personale operativo o la direzione della banca di sviluppo. In questi casi, prima di presentare un reclamo, scrivere all'alta dirigenza dell'istituto finanziario illustrando le lamentele e cosa si desidera che l'istituto faccia. Fornire una scadenza per rispondere, che indicherà che la comunità intende presentare un reclamo ufficiale al meccanismo di responsabilità se non ottiene una risposta soddisfacente e tempestiva. A volte la minaccia di presentare una denuncia può essere altrettanto efficace, o anche di più, dell'effettiva presentazione della denuncia nel convincere l'istituzione ad agire. Se questo non funziona, avrai la traccia cartacea di cui hai bisogno per portare la questione al meccanismo di responsabilità.

Il tuo reclamo dovrebbe spiegare chiaramente i danni subiti o previsti a causa del progetto, insieme ai rimedi e ad altri risultati ricercati. Se disponi di un rapporto che espone gli impatti, puoi inviarlo insieme al reclamo. Per la maggior parte dei meccanismi di responsabilità, è consigliabile che il reclamo descriva anche le violazioni delle politiche e delle procedure dell'istituto.

La maggior parte dei meccanismi di responsabilità affronta i reclami attraverso due funzioni: 1) risoluzione delle controversie e 2) revisione della conformità.

Soluzione della disputa è un processo di dialogo volontario tra le parti, che sono tipicamente i denuncianti della comunità (a volte supportati da consulenti o rappresentanti della CSO) e l'azienda, ma può anche coinvolgere in qualche modo la banca di sviluppo stessa e altri attori responsabili.

In genere, il meccanismo di responsabilità assume un mediatore neutrale per facilitare i negoziati tra le parti o per supportare altri processi volontari per risolvere i reclami. Il processo richiede spesso diversi mesi o addirittura anni. I meccanismi di responsabilità di solito hanno anche il mandato di monitorare l'attuazione di eventuali accordi raggiunti.

Revisione della conformità è un processo di valutazione se la banca ha violato le proprie politiche sociali e ambientali e se le violazioni hanno causato o contribuito ai danni subiti dai denuncianti. Mentre le verifiche di conformità si concentrano sul rispetto da parte della banca delle proprie regole per fornire finanziamenti e supervisionare i propri clienti, una buona indagine valuterà anche se il cliente della banca ha soddisfatto gli standard ambientali e sociali sul campo. Dopo l'indagine, il meccanismo di responsabilità produce una relazione che, a seconda del meccanismo, può includere raccomandazioni su come rimediare a eventuali danni causati dalla non conformità. Generalmente, il meccanismo sottopone la segnalazione alla leadership della banca, che decide se accettare eventuali raccomandazioni o attuare eventuali azioni correttive insieme al proprio cliente. Questo processo e le regole su come le banche rispondono ai rapporti e alle raccomandazioni di conformità variano a seconda dei meccanismi e delle banche.

Nel decidere se utilizzare la risoluzione delle controversie o la revisione della conformità, è importante concentrarsi sugli obiettivi della comunità, sulla sua capacità di impegnarsi in un mediazione processo e quale funzione ha maggiori probabilità di ottenere il risultato desiderato. Per molte comunità è strategico scegliere entrambe le funzioni, poiché hanno vantaggi e svantaggi diversi, come descritto di seguito.

La risoluzione delle controversie offre l'opportunità di un dialogo diretto con l'azienda che causa danni e il coinvolgimento di un mediatore indipendente, insieme ad altri fattori, può aiutare a mitigare lo squilibrio di potere tra la comunità e l'azienda. La risoluzione delle controversie consente inoltre alla comunità di dare priorità ai problemi e negoziare le soluzioni specifiche che desiderano, come il ripristino dell'acqua, migliori condizioni nei siti di reinsediamento o qualsiasi altro tipo di risoluzione dei problemi. La comunità può scegliere di interrompere il processo in qualsiasi momento se ritiene che non sia efficace nell'affrontare i propri problemi. Tuttavia, poiché si tratta di un processo volontario, il cliente della banca (che di solito è responsabile del danno) potrebbe non accettare di partecipare in primo luogo o, se lo fa, potrebbe non partecipare in buona fede con una genuina intenzione di ascoltare la comunità e rimediare ai danni.

I processi di risoluzione delle controversie possono richiedere diversi anni e una partecipazione effettiva richiede una buona organizzazione della comunità e un notevole impegno di tempo da parte di almeno alcuni membri della comunità. Per avere successo, i rappresentanti della comunità avranno probabilmente bisogno di una formazione sulle capacità di negoziazione e di supporto durante tutto il processo di mediazione. Inoltre, se ci sono problemi di sicurezza, è difficile mantenere riservate le identità dei membri della comunità in questi processi, dal momento che in genere devono sedersi di fronte all'azienda.

La revisione della conformità in genere richiede meno tempo per i membri della comunità. Nella migliore delle ipotesi, il rapporto finale può convalidare le preoccupazioni della comunità e rilevare violazioni degli standard sociali e ambientali applicabili. In alcuni istituti, la banca è tenuta a rispondere ai rilievi di non conformità collaborando con il proprio cliente per attuare azioni correttive. A volte sono tenuti a consultare la comunità su come porre rimedio ai problemi. Tuttavia, poiché i denuncianti in genere non svolgono un ruolo importante nei processi di revisione della conformità, hanno meno capacità di definire priorità o soluzioni. Questi processi possono richiedere anche diversi anni e il meccanismo di responsabilità potrebbe non essere d'accordo con tutte le preoccupazioni della comunità. In molti casi, anche i rapporti e le raccomandazioni di conformità forti non si traducono in cambiamenti necessari sul campo perché i meccanismi di responsabilità non hanno il potere di far rispettare i loro risultati e raccomandazioni.

Per un buon esempio del potenziale della revisione della conformità, vedere:

Sia con la risoluzione delle controversie che con la revisione della conformità, è importante utilizzare altre forme di advocacy complementari sia prima che dopo aver presentato un reclamo per aumentare la pressione sugli attori interessati affinché facciano la cosa giusta. Ciò include il patrocinio rivolto all'alta dirigenza e/o Consiglio di Amministrazione della banca di sviluppo, così come altri attori nell'investimento del progetto e supply chain. Ad esempio, una volta presentato un reclamo, è una buona idea scrivere a un'azienda azionisti, istituti di credito e gli acquirenti, e altri punti di pressione chiave, per avvisarli del reclamo. Se la comunità vuole provare la mediazione, puoi chiedere a quegli attori di usare la loro influenza con l'azienda per implorarla di accettare la mediazione e impegnarsi in buona fede per affrontare le preoccupazioni della comunità. La difesa dei media quando si presenta un reclamo o quando è ritenuto ammissibile dal meccanismo può aiutare ad aumentare la pressione sull'azienda e sulla banca di sviluppo.

Nello stabilire le regole di base per un processo di risoluzione delle controversie, è importante evitare regole di riservatezza eccessivamente ampie. Questo è importante perché spesso è utile impegnarsi con altri attori lungo la catena di investimento e fornitura durante tutto il processo per tenerli aggiornati e chiedere loro di usare la loro leva se l'azienda non sta negoziando in modo equo.

Durante la revisione della conformità, dovresti impegnarti con la banca di sviluppo durante l'indagine per garantire che il caso rimanga visibile durante quello che può essere un processo lento. Una volta completata l'indagine, dovresti essere pronto a sostenere un risultato specifico con la leadership dell'istituto, come i direttori esecutivi e/o il più alto livello di gestione. Ricorda che è la dirigenza dell'istituzione che deciderà in ultima analisi se approvare eventuali azioni correttive.

L'uso dei meccanismi di responsabilità è più efficace quando i denuncianti ei loro alleati rimangono attivamente impegnati nel patrocinio con le istituzioni competenti e altri attori durante tutto il processo. Anche se si ottiene un forte accordo o un rapporto finale di conformità, è necessario esercitare pressione su tutti gli attori pertinenti affinché implementino effettivamente le azioni correttive.