الكشف عن مقرضي شركة تعدين في جنوب إفريقيا
التنمية الشاملة الدولية المجتمعات المدعومة متأثرة بمنجم ذهب في غينيا تديره شركة AngloGold Ashanti ، وهي شركة جنوب أفريقية متعددة الجنسيات مدرجة في بورصات جوهانسبرج ونيويورك وأستراليا وغانا.
لقد حققنا في الشركة في عام 2017. استخدمنا المصادر التالية للكشف عن المقرضين الرئيسيين للشركة. من خلال تحديد هؤلاء المقرضين ، اكتشفنا أيضًا مشاركة مؤسسة تمويل التنمية ، مؤسسة التمويل الدولية ، في سلسلة استثمارات الشركة:
تحديد مقرضي الشركة:
1. التقرير السنوي للشركة: تظهر البيانات المالية السنوية لشركة AngloGold Ashanti لعام 2017 أن الشركة لديها ما لا يقل عن سبعة قروض كبيرة وتسهيلات ائتمانية متجددة. يوفر المستند بعض التفاصيل حول هذه المعاملات ، بما في ذلك المبالغ والأطوال. ومع ذلك ، لا تحدد الوثيقة جهات الإقراض ، لذلك كنا بحاجة إلى إجراء المزيد من البحث. قررنا التركيز على صفقة واحدة ، لأنها كانت الأكبر والأكثر أهمية بالنسبة للشركة: تسهيل ائتماني متجدد بقيمة 1 مليار دولار لمدة خمس سنوات صدر في يوليو 2014. الصفحة 71 من الوثيقة تحتوي على هذه التفاصيل:
2) عمليات البحث على Google: لقد جربنا مجموعة متنوعة من عمليات البحث على Google لمعرفة ما إذا كان بإمكاننا معرفة المزيد. أشارت المقالات الإخبارية في الصحف المالية إلى العديد من التسهيلات الائتمانية المتجددة ذات الحجم المماثل. ومع ذلك ، لم يتم التوقيع على أي من هذه الصفقات في يوليو 2014. علمنا أن AngloGold Ashanti وقعت على تسهيل بقيمة 1 مليار دولار - نفس المبلغ - في يوليو 2012. ذكرت مقالة في الصحافة الغانية أن بنك طوكيو ميتسوبيشي وبنك باركليز هما البنوك الرائدة في صفقة عام 2012:
نظرًا لأن الشركات تعيد تمويل هذه القروض بشكل متكرر ، فقد اشتبهنا في أن التسهيل الائتماني المتجدد لعام 2014 الذي كنا مهتمين به قد حل محل هذه المعاملة القديمة. قد تشارك بعض البنوك نفسها في كلتا الصفقتين ، لكننا كنا بحاجة إلى مزيد من المعلومات.
3) إيداعات هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية: نظرًا لأن AngloGold Ashanti هي شركة جنوب أفريقية مدرجة في بورصة نيويورك ، فيجب عليها تقديم أي معلومات تفصح عنها في بلد أجنبي إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. نظرًا لحجم التسهيلات الائتمانية المتجددة لعام 2014 وأهميتها لعمليات AngloGold Ashanti ، نشتبه في أن الشركة ربما كشفت عن تفاصيل القرض لبورصة جوهانسبرج ، حيث تم إدراجها أيضًا. إذا كان هذا صحيحًا ، فنحن نعلم أنه سيتم أيضًا الكشف عن المعلومات إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية من خلال أ نموذج 6-K، التي تستخدمها الشركات الأجنبية للحصول على هذه المعلومات. بحثنا في لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية موقع الكتروني لجميع AngloGold Ashanti's أشكال 6-K تم تقديمه في حوالي يوليو 2014 ، عندما تم توقيع التسهيل الائتماني المتجدد:
4) مراجعة اتفاقية القرض: كشفت اتفاقية القرض عن ثروة من المعلومات حول الصفقة. شارك في القرض ستة عشر بنكًا من أكبر البنوك في العالم. وكان من أهمها - المرتبون الرئيسيون - بنك باركليز وإتش إس بي سي من المملكة المتحدة. وكشفت الاتفاقية أيضًا عن الغرض من القرض. يمكن أن تستخدم AngloGold Ashanti مبلغ المليار دولار "للأغراض العامة للشركات" ، مما يمنحها السيطرة الكاملة على كيفية إنفاق الأموال ، بما في ذلك في المنجم في غينيا. والجدير بالذكر أن الوثيقة احتوت أيضًا على بعض الأحكام البيئية أو الاجتماعية.
بتجميع هذا البحث معًا ، تعلمنا التفاصيل التالية حول القرض:
| نوع القرض | تسهيلات إئتمانية |
| المقدار | بـ1 مليار دولار |
| فحوى | يوليو 2014 - يوليو 2019 |
| منظمي الترتيب الرئيسيين المفوضين | باركليز وإتش إس بي سي |
| المقرضين | بنك طوكيو ميتسوبيشي ، بنك إمبريال الكندي للتجارة ، سيتي بنك ، دويتشه بنك ، جولدمان ساكس ، جي بي مورغان ، رويال بنك أوف كندا ، سكوتيابنك ، ستاندرد تشارترد ، يو بي إس ، إيه إن زد ، كومنولث بنك أوف أستراليا ، مورجان ستانلي ، بنك نوفا سكوشا |
كانت النتائج التي توصلنا إليها مفيدة لعدة أسباب. أولاً ، كان العديد من هذه البنوك نقاط ضغط. كان القرض كبيرًا ومهمًا لشركة AngloGold Ashanti ، مما أعطى المقرضين نفوذًا على الشركة. وكان للعديد من المقرضين سمعة يجب حمايتها وكانوا أعضاء في الأطر البيئية والاجتماعية الطوعية ، مما يجعلهم عرضة للمناصرة. السبب الثاني لأهمية هذه المعلومات هو أنها كانت دليلًا علنيًا على مشاركة هذه البنوك في القرض. إذا حاولت البنوك الاختباء خلف سرية العميل عندما اتصلنا بها - وهو ما فعله البعض في النهاية - لدينا أدلة دامغة ، كشف عنها عميلهم AngloGold Ashanti ، على أن لديهم علاقة مالية نشطة مع الشركة.
استخدمنا نفس الأساليب للكشف عن اتفاقية لقرض آخر بين AngloGold Ashanti واثنين من البنوك في جنوب إفريقيا. كان أحد هذه البنوك ، Nedbank ، عميلًا وسيطًا ماليًا لمؤسسة التمويل الدولية ، مما سمح للمجتمعات المتضررة بتقديم شكوى إلى محقق الشكاوى الخاص بمستشار الامتثال. للحصول على تفاصيل حول هذا البحث ، انظر: