Mengungkap Keterlibatan Bank Dunia di Tambang Emas Afrika Barat

Pada tahun 2017, Inclusive Development International menyelidiki AngloGold Ashanti, sebuah perusahaan yang mengoperasikan tambang emas di Guinea, di dukungan masyarakat terkena dampak proyek. AngloGold Ashanti adalah perusahaan multinasional Afrika Selatan terdaftar di bursa saham Johannesburg, New York, Australia dan Ghana.

Sebagai bagian dari penelitian itu, kami mengidentifikasi pemberi pinjaman utama perusahaan, yang dibahas di sini. Setelah menyelesaikan penelitian tentang investasi perusahaan dan rantai pasokan, langkah terakhir adalah melihat apakah perusahaan atau tambang telah menerima dukungan dari lembaga keuangan pembangunan, titik tekanan utama untuk advokasi dalam rantai investasi mana pun.

Inilah cara kami melakukannya:

1) Mencari dukungan langsung dari lembaga pembiayaan pembangunan

Langkah pertama kami adalah menentukan apakah lembaga keuangan pembangunan telah memberikan dukungan langsung untuk AngloGold Ashanti atau tambang. Kami mencari istilah “AngloGold Ashanti” dan nama anak perusahaan lokal yang mengoperasikan tambang, “Société Aurifère de Guinée,” di halaman pengungkapan proyek dari 15 lembaga keuangan pembangunan. (Catatan: Sejak itu, kami telah mengembangkan Pelacak Keuangan Pengembangan yang memungkinkan Anda untuk mencari semua lembaga ini di satu tempat.) Kami tidak menemukan bukti bahwa lembaga keuangan pembangunan telah memberikan dukungan langsung untuk perusahaan atau proyek.

2) Meninjau daftar pemegang saham untuk link ke lembaga pembiayaan pembangunan:

Selama penelitian kami ke dalam rantai investasi tambang, kami menyimpan daftar pemegang saham perusahaan. Ini adalah titik awal pencarian dukungan tidak langsung dari lembaga pembiayaan pembangunan, yang mengalihdayakan uang ke perantara keuangan untuk berinvestasi di perusahaan dan proyek. AngloGold Ashanti memiliki ratusan pemegang saham.

Kami tidak mengidentifikasi dana ekuitas swasta, yang merupakan jenis pemegang saham yang paling mungkin untuk membuat hubungan aktif dengan lembaga keuangan pembangunan.

Karena tambang tersebut adalah perusahaan patungan antara AngloGold Ashanti dan pemerintah Guinea, tidak ada investor lain dalam proyek yang mungkin terkait dengan lembaga keuangan pembangunan. Dengan demikian, kita dapat mengesampingkan kemungkinan bahwa pemegang saham menciptakan hubungan perantara keuangan dengan lembaga keuangan pembangunan.

3) Meninjau daftar pemberi pinjaman untuk tautan ke lembaga keuangan pembangunan:

Melalui penelitian kami, kami membangun daftar pemberi pinjaman untuk AngloGold Ashanti yang mungkin menjadi klien perantara keuangan dari lembaga keuangan pembangunan. AngloGold Ashanti memiliki lusinan pemberi pinjaman aktif, yang semuanya berpotensi menjadi klien lembaga keuangan pembangunan. Kami mencari nama bank-bank ini di halaman pengungkapan proyek dari 15 lembaga keuangan pembangunan. (Catatan: Proses ini kini menjadi lebih mudah dengan Pelacak Keuangan Pengembangan.)

Seorang pemberi pinjaman untuk AngloGold Ashanti muncul sebagai penerima dukungan dari lembaga keuangan pembangunan: Nedbank, sebuah bank komersial Afrika Selatan. Nedbank telah menerima dukungan dari International Finance Corporation — yang merupakan bagian dari Bank Dunia — menurut database pengungkapan proyeknya:

4) Meninjau halaman pengungkapan proyek International Finance Corporation:

Nedbank telah menerima banyak pinjaman dari International Finance Corporation. Setelah meninjau masing-masing, kami fokus pada satu transaksi: Pada tahun 2007, International Finance Corporation memberi Nedbank pinjaman $140 juta. Pinjaman itu aktif, artinya Nedbank belum melunasinya. Ini menciptakan hubungan keuangan antara International Finance Corporation dan Nedbank. (Pinjaman tersebut telah ditutup.) Menurut dokumen proyek IFC, Nedbank dapat menggunakan pinjaman tersebut untuk “pinjaman korporasi lintas batas di seluruh Afrika, termasuk proyek padat modal yang mendukung pertumbuhan ekonomi berkelanjutan.” Karena pinjaman itu bersifat umum, dan dapat digunakan di seluruh Afrika, tampaknya Nedbank dapat menggunakannya untuk membiayai perusahaan Afrika Selatan seperti AngloGold Ashanti.

5) Mengumpulkan dan meninjau informasi tentang pinjaman Nedbank kepada AngloGold Ashanti:

6) Mencari situs web Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) untuk informasi lebih lanjut tentang pinjaman:

7) Melakukan analisis akhir dari dua transaksi untuk menentukan apakah Korporasi Keuangan Internasional kemungkinan terkena tambang:

Melalui penelitian kami, kami mengetahui bahwa International Finance Corporation telah memberikan pinjaman korporasi umum kepada Nedbank pada tahun 2007 yang masih aktif. Kami juga mengetahui bahwa setelah menerima pinjaman tersebut, Nedbank berpartisipasi dalam setidaknya satu pinjaman korporasi umum ke AngloGold Ashanti pada tahun 2015 yang masih aktif. Melalui dua transaksi ini, kami menyimpulkan bahwa International Finance Corporation secara finansial terkena tambang melalui hubungan perantara keuangan ini.

Berdasarkan temuan kami, masyarakat di Guinea yang terkena dampak tambang memutuskan untuk mengajukan keluhan ke mekanisme akuntabilitas Korporasi Keuangan Internasional, Ombudsman Penasihat Kepatuhan. Keluhan itu ditemukan diterima. Melalui proses ini, komunitas dan AngloGold Ashanti setuju untuk berpartisipasi dalam proses mediasi yang difasilitasi oleh Compliance Advisor Ombudsman. Mediasi telah menghasilkan beberapa hasil positif bagi masyarakat, yang dapat Anda baca di bagian ketiga studi kasus ini: