Mengungkap Pemberi Pinjaman Perusahaan Pertambangan Afrika Selatan
Pembangunan Inklusif Internasional komunitas yang didukung terkena dampak tambang emas di Guinea yang dioperasikan oleh AngloGold Ashanti, sebuah perusahaan multinasional Afrika Selatan yang terdaftar di bursa saham Johannesburg, New York, Australia dan Ghana.
Kami menyelidiki perusahaan pada tahun 2017. Kami menggunakan sumber berikut untuk mengungkap pemberi pinjaman utama perusahaan. Dengan mengidentifikasi pemberi pinjaman ini, kami juga menemukan keterlibatan lembaga keuangan pembangunan, International Finance Corporation, dalam rantai investasi perusahaan:
Mengidentifikasi Pemberi Pinjaman Perusahaan:
1. Laporan tahunan perusahaan: Laporan Keuangan Tahunan AngloGold Ashanti 2017 menunjukkan bahwa perusahaan memiliki setidaknya tujuh pinjaman besar dan fasilitas kredit bergulir. Dokumen tersebut memberikan beberapa perincian tentang transaksi ini, termasuk jumlah dan lamanya. Namun, dokumen tersebut tidak mengidentifikasi pemberi pinjaman, jadi kami perlu melakukan penelitian lebih lanjut. Kami memutuskan untuk fokus pada satu transaksi, karena itu adalah yang terbesar dan mungkin yang paling penting bagi perusahaan: fasilitas kredit bergulir lima tahun senilai $1 miliar yang diterbitkan pada Juli 2014. Halaman 71 dari dokumen tersebut berisi perincian berikut:
2) pencarian Google: Kami mencoba berbagai pencarian Google untuk melihat apakah kami dapat mempelajari lebih lanjut. Artikel berita di pers keuangan merujuk pada beberapa fasilitas kredit bergulir dengan ukuran yang sama. Namun, tidak satu pun dari kesepakatan ini ditandatangani pada Juli 2014. Kami mengetahui bahwa AngloGold Ashanti menandatangani fasilitas senilai $1 miliar — jumlah yang sama — pada Juli 2012. Sebuah artikel di pers Ghana melaporkan bahwa Bank of Tokyo-Mitsubishi dan Barclays Bank adalah memimpin bank pada kesepakatan 2012:
Karena perusahaan sering membiayai kembali pinjaman tersebut, kami menduga bahwa fasilitas kredit revolving 2014 yang kami minati menggantikan transaksi yang lebih lama ini. Beberapa bank yang sama mungkin terlibat dalam kedua kesepakatan, tetapi kami membutuhkan lebih banyak informasi.
3) Pengajuan Komisi Sekuritas dan Bursa AS: Karena AngloGold Ashanti adalah perusahaan Afrika Selatan yang terdaftar di Bursa Efek New York, AngloGold Ashanti harus menyerahkan informasi apa pun yang diungkapkannya di negara asing kepada US SEC. Mengingat ukuran fasilitas kredit revolving 2014 dan pentingnya bagi operasi AngloGold Ashanti, kami menduga bahwa perusahaan mungkin telah mengungkapkan rincian pinjaman ke Bursa Efek Johannesburg, di mana ia juga terdaftar. Jika benar, kami tahu bahwa informasi tersebut juga akan diungkapkan kepada US SEC melalui a Bentuk 6-K, digunakan oleh perusahaan asing untuk informasi tersebut. Kami menelusuri SEC AS situs web untuk semua AngloGold Ashanti formulir 6-K diajukan sekitar Juli 2014, saat fasilitas kredit revolving ditandatangani:
4) Review perjanjian pinjaman: Perjanjian pinjaman mengungkapkan banyak informasi tentang kesepakatan itu. Enam belas bank terbesar di dunia berpartisipasi dalam pinjaman tersebut. Yang paling penting — pengatur utama — adalah Barclays dan HSBC dari Inggris. Perjanjian tersebut juga mengungkapkan tujuan pinjaman. AngloGold Ashanti dapat menggunakan $1 miliar “untuk tujuan umum perusahaan”, memberikannya kendali penuh atas cara membelanjakan uang, termasuk di tambang di Guinea. Khususnya, dokumen tersebut juga berisi beberapa ketentuan lingkungan atau sosial.
Dengan mengumpulkan penelitian ini, kami mempelajari detail berikut tentang pinjaman:
| Jenis pinjaman | Fasilitas kredit bergulir |
| Jumlah | $ 1 miliar |
| Penyanyi tenor | Juli 2014 - Juli 2019 |
| Penata utama yang diamanatkan | Barclays dan HSBC |
| Pemberi pinjaman | Bank of Tokyo-Mitsubishi, Canadian Imperial Bank of Commerce, Citibank, Deutsche Bank, Goldman Sachs, JP Morgan, Royal Bank of Canada, Scotiabank, Standard Chartered, UBS, ANZ, Commonwealth Bank of Australia, Morgan Stanley, Bank of Nova Scotia |
Temuan kami berguna karena beberapa alasan. Pertama, banyak dari bank-bank ini merupakan titik tekanan. Pinjaman itu besar dan penting bagi AngloGold Ashanti, memberikan pemberi pinjaman leverage atas perusahaan. Dan banyak dari pemberi pinjaman memiliki reputasi untuk dilindungi dan menjadi anggota kerangka lingkungan dan sosial sukarela, membuat mereka rentan terhadap advokasi. Alasan kedua informasi ini penting adalah karena merupakan bukti publik bahwa bank-bank ini telah berpartisipasi dalam pinjaman. Jika bank mencoba bersembunyi di balik kerahasiaan klien ketika kami mendekati mereka — yang akhirnya dilakukan beberapa orang — kami memiliki bukti tak terbantahkan, diungkapkan oleh klien mereka AngloGold Ashanti, bahwa mereka memiliki hubungan keuangan yang aktif dengan perusahaan.
Kami menggunakan teknik yang sama untuk mengungkap kesepakatan pinjaman lain antara AngloGold Ashanti dan dua bank Afrika Selatan. Salah satu bank ini, Nedbank, adalah klien perantara keuangan dari International Finance Corporation, yang memungkinkan masyarakat yang terkena dampak untuk mengajukan keluhan kepada Ombudsman Penasihat Kepatuhan. Untuk detail tentang penelitian itu, lihat: