中国标准汇编

社会和环境标准旨在保护人和生态系统免受投资项目的负面影响。 它们可能反映在开发商、投资者和金融家为防止和减轻其业务活动的负面影响而采用的政策、指南或系统中。 它们应在整个项目周期内实施,从识别、设计和准备,到开发和运营,再到项目结束。

中国企业和金融家往往缺乏强有力的制度政策来处理社会和环境问题。 然而,这种情况正在逐渐开始改变。 中资银行采取了内部社会和环境政策。 中国企业越来越多地承诺在海外经营时以负责任的方式经营,采用自己的政策并签署国际原则和标准。 重要的是,中国国家机构已经认识到提高海外投资的社会和环境标准的必要性,并在近年来发布了多项针对在海外经营的金融家和公司的政策。

迄今为止,中国政府采用的政策和指导方针往往缺乏细节,而且没有一个与社会和环境责任相关的执行或问责机制。 然而,它们变得越来越详细,并表明高层对改进海外项目实践的持续支持,它们可能会被寻求保护其权利和环境的社区所利用。 本节介绍了一些管理中国海外投资的主要国家政策和行政法规,以及现行的社会和环境指南。

这份中国标准汇编汇集了国家机构、行业协会、公司和银行发布的与海外投资和金融相关的政策和指导方针。 它是根据每套标准适用的项目类型组织的。 您可以在 Inclusive Development International 的在线资源中找到有关特定文件的讨论和它们如何应用的解释, 如何追究中国企业的责任.

“一带一路”倡议

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概览 带和道路倡议 与环境和社会保护有关的指导文件和条款,见 此处.

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国家发展和改革委员会, 外交部 & 商务部 (与 国务院 授权)

提出“一带一路”重点领域的顶层愿景文件

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农业部、国家发展改革委、商务部、外交部
文件阐述了在“一带一路”倡议中加强农业合作的愿景。

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国家发改委、国家海洋局

“一带一路”海上合作愿景(2017), 英语, 俄语, 阿拉伯语, 西班牙语, 德语, 法语 (发改委〔2017〕1026号)

《一带一路》建设海上合作设想(发改西部[2017]1026号)

文件阐述了在“一带一路”倡议中加强海上合作的愿景。

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环保部、外交部、国家发展改革委、商务部
推进绿色发展、加强生态环境保护、共建生态文明建设总纲 绿色“一带一路” 倡议。

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环境保护部
规划提出服务、支持和保障“一带一路”建设绿色环保的原则。

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中国和其他26个国家的财政部长
致力于协同支持“一带一路”建设,构建长期、稳定、可持续的融资体系。

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财政部
在为“一带一路”合作筹集资金时评估债务可持续性风险的非强制性政策工具,作为贷款决策的重要参考。

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国家发展改革委、外交部、生态环境部、商务部
关于促进“一带一路”绿色发展的意见,包括环境风险管理和关闭新建燃煤电厂。

外援

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中国国际开发合作署、外交部、商务部
文件列出了负责对外援助计划、实施和监督的各个参与者的角色和责任。

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国务院
中国对未来几年国际发展合作的愿景和2013-2018年取得的成就白皮书。

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国务院

中国对外援助 (2014)

中国人民援助 (2014)

中国对外援助状况白皮书。

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国务院

中国对外援助 (2011)

中国人民援助 (2021)

中国对外援助状况白皮书。

海外投资审批与监控

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商务部
明确哪些类型的海外项目需要批准,哪些需要向商务部备案,哪些是禁止的文件。

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国家发展和改革委员会
进一步详细说明海外项目的批准和记录流程以及项目所有者的责任的文件。

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国家发展改革委、商务部、中国人民银行、外交部(国务院公布)
文件对国家“鼓励”、“限制”和“禁止”的境外项目类型进行了更详细的指导。

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商务部等六家国家机构

境外投资备案和前置审批暂行办法(商务部等,[2018]#24)

紧急投资备案办法(核准)报告暂行(商合发[2018]24号)

进一步详细说明海外项目的批准和记录流程以及项目所有者的责任的文件。

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国家发改委、商务部等26家政府机构
说明公司和银行将在其信用记录中记录有害行为(包括违法行为)的指南。

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国家发改委、商务部等26家政府机构
备忘录规定了失信主体的惩戒措施和跨部门合作维护信用体系的程序。 包括侵犯劳工权利、未能履行企业社会责任、保护环境或尊重当地习俗等“有害行为”。

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商务部
《境外投资备案前置审批暂行办法》(商务部等,[2018]#24)实施办法。

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商务部
商务部对境外项目的检查流程,包括对企业环境政策和执行情况、安全、安保和应急管理以及报告要求履行情况的检查等。

社会和环境保护

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商务部&生态环境部
联合指导意见呼吁企业将“绿色发展”贯穿于境外投资过程的各个阶段,妥善管理环境风险,推动绿色转型。

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生态环境部和商务部
国家颁布的关于海外项目的最全面的环境指南。 这是最初于 2013 年发布的指南的更新版本,提供了关于整个项目生命周期的环境风险管理的更多细节,包括针对高风险行业的具体规定。

国有企业

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国资委
需要中央的指导 国有企业 确保海外子公司遵守东道国法律法规,包括与信息披露相关的法律法规,保障员工权益,避免劳资纠纷。

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国资委
规定中央企业境外投资附加审批程序和管理办法的文件。

国有资产监督管理委员会(国资委) 根据“负面清单”筛选项目,包括“禁止”和“特殊监管”类别。

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国资委
要求中央企业定期监测其海外子公司遵守东道国和国际法律法规的指引。

金融部门

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中国银行业监督管理委员会
旨在改善银行的指导方针 尽职调查, 客户 合规审查 环境和社会问题的项目评估,包括海外项目。 银行监管机构表示,这些指导方针应纳入所有银行的贷款流程。

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中国银行业监督管理委员会
通知规定,要求银行在每年31月XNUMX日前完成并提交绿色信贷自评。 关键绩效指标将用于银行绿色信贷自我评估。

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中国银行业监督管理委员会
指引明确针对银行为海外项目融资,敦促金融机构将环境和社会风险管理纳入其参与海外项目的各个阶段。

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中国银行保险监督管理委员会
在 2012 年《绿色信贷指引》等文件的基础上,将绿色金融体系的覆盖面扩大到保险业,加强现有绿色金融政策的实施。

国际合同

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国务院
法规主要涵盖与承包、竞争和劳动力招聘有关的问题。 它还涵盖项目安全和质量,以及应急响应。 要求承包商报告质量或安全问题和紧急事件。

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商务部
通知明确哪些境外承包项目需要审批(即与中国未建交、涉及“多国利益”或重大地区安全风险的项目)。

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商务部

关于加强对外承包工程报告工作的通知(商务部[2021]204号)

关于后续承包工程项目报告工作的通知(商办合函[2021]204号)

通知要求承包商在24小时内向商务部(或地方主管部门)报告突发事件或其他重大事件。 事件包括重大事故、抗议、环境紧急情况和重大公众批评。

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商务部
商务部对境外项目的检查程序,包括对企业环境政策和执行情况、安全、安保和应急管理以及报告要求履行情况的检查等。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程协会(CHINCA)会员信用档案建立系统,记录“好”和“坏”信用。 不良信用可能源于重大质量问题或安全事故、违反当地法律以及对环境和生态系统的破坏等问题。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程协会(CHINCA)推荐企业名录维护系统。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程商会 (CHINCA) 对涉及质量或安全问题、事故、不遵守法律法规、破坏环境或危害社区等的公司进行处罚。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程协会(CHINCA)年度公司排名和推荐境外承包公司上市。 评估标准包括满足环境要求和履行社会责任。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程协会(CHINCA)企业信用等级评价体系。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程商会 (CHINCA) 自愿性指南,涵盖安全、员工权利、 供应链 管理、环境保护和社区参与。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)
中国对外承包工程商会 (CHINCA) 自愿性指导方针,鼓励中国公司以可持续的方式资助、规划、设计、建造和运营海外基础设施项目。

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中国对外承包工程商会(CHINCA)

中国对外承包商社会责任指南操作手册(2018)

中国国家承包工程行业社会责任指引实施手册(2018)

中国对外承包工程协会(CHINCA)自愿手册指导承包商如何实施其社会责任准则。

采矿与矿物

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中国五矿化工进出口商会

2015年中国负责任矿产供应链尽职调查指南更新版(中文, 英语, 法语西班牙语),并进一步规定了企业的尽职调查要求和有关补救措施的新要求。 

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中国五矿化工进出口商会

境外矿业投资社会责任指引(2017) 英语, 高棉

中国青年矿业投资社会责任指引(2017)

定义社会责任关键原则的行业指南,以及与治理、人权、环境和价值链管理等问题相关的最低要求。

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负责任的钴倡议和负责任的矿产倡议
基于 CCCMC 尽职调查指南的特定钴行业标准。

农林

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人大
包括禁止个人和公司购买、制造或运输已知来自海外非法采伐来源的木材的规定的法律。

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国家林业局、商务部
指引规定了中国企业在海外实现可持续造林(人工林)的基本要求。

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中国五矿化工进出口商会

可持续天然橡胶指南 (2017) 英语, 高棉

可继续自然橡胶指南 (2017)

行业指南为公司识别、预防和降低风险、建立尽职调查制度以及对海外橡胶项目进行有效监控和报告提供框架。

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中国农业国际合作促进会农村经济研究中心

行业指导方针,为从事海外农业相关投资的公司提供指导。 包括建立责任体系、选择投资地点和项目以及树立社会责任意识的指导。

公司政策

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中国水利水电
公司基本政策承诺、道德经营原则和合规计划公告。 (中国水电已与中国电建合并,尚不清楚这些政策是否仍然有效。)

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中国大唐集团

中国大唐集团公司环境保护条例(未注明日期)

环境保护管理办法(未注明日期)

中国大唐集团工程安全、健康和环境条例(2009)

工程规定的安全、健康与环境管理 (2009)

中国大唐集团公司大唐水电企业安全风险评估手册(2011)

水力发电企业安全风险评估手册 (2011)

公司关于环境保护和项目健康与安全的内部规定,以及评估水电项目风险的公司内部手册。

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中国三峡总公司
公司的政策旨在改善其工作中的社会、道德、环境、健康和安全方面。

其道德和合规原则,涵盖欺诈和犯罪行为以及反腐败等问题。

其政策涵盖员工、治理、社会、咨询和投诉。

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中国国际水电总公司
公司的道德和合规原则,包括如何报告合规问题的详细信息。 (公司是一家 中国三峡集团有限公司的,因此这些政策也适用。)

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中国石油天然气公司

公司的指导方针涵盖质量、健康、安全、环境、当地社区和信息披露等,适用于中石油员工、代表和其他以中石油名义工作的人员以及中石油控股的公司。

银行和投资者政策

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国家开发银行
描述银行历史、战略重点和基本原则的手册。

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中国进出口银行(中国进出口银行)
涵盖整个项目周期关键问题的基本指南,包括环境影响评估。 这些指南现在已经过时,并且可能已经被替换。

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中国进出口银行(中国进出口银行)
白皮书指出银行已采用内部绿色信贷指南。 总结了项目全周期的尽职调查、贷款发放和付款验证以及环境和社会风险管理的流程。

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中国银行香港
适用于所有成员机构的银行政策。 致力于促进环境和社会的可持续发展。

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中国-东盟投资合作基金(CAF)
CAF所有被投资公司和投资项目都必须接受和执行的指导方针。

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国家开发投资公司
制定框架以展示国投及其实体如何资助能够带来环境效益的项目,以支持国投的业务战略和愿景。