Que sont les investissements et les chaînes d'approvisionnement ?
Derrière chaque projet - qu'il s'agisse d'une mine, d'une plantation, d'une centrale électrique ou d'une autre infrastructure - se cache un réseau d'acteurs qui le permettent et en profitent. Ensemble, ces acteurs forment les chaînes d'investissement et d'approvisionnement du projet. Sans ces acteurs - et l'argent, les relations et l'expertise qu'ils fournissent - les projets ne pouvaient pas avoir lieu.
Un projet typique implique de nombreux types d'acteurs, tels que des entreprises, actionnaires, prêteurs, acheteurs et banques de développement. Il peut être utile de les visualiser disposés sur les rives d'une rivière, avec le projet au milieu. L'entreprise qui développe le projet est située à mi-chemin dans la rivière, la plus proche du projet. En amont se trouve le chaîne d'investissement, où se trouvent les acteurs financiers tels que les sociétés mères, les actionnaires et les prêteurs. En aval se trouve le chaîne d'approvisionnement, où le produit ou la matière première issue du projet circule, en passant par des acheteurs, des transformateurs et les utilisateurs finaux. L'argent circule dans les deux sens, en amont et en aval de la rivière, tout au long de la durée de vie du projet.
Illustration © Institut international pour l'environnement et le développement & Inclusive Development International (2015)
Pourquoi enquêter sur les investissements et les chaînes d'approvisionnement ?
Les acteurs, les relations et les décisions qui existent dans les chaînes d'investissement et d'approvisionnement déterminent la nature du projet, y compris ses impacts négatifs et positifs. En étudiant les investissements et les chaînes d'approvisionnement, vous pouvez mieux comprendre qui sont ces acteurs et comment les influencer. Vous comprendrez également mieux quel type d'influence ils ont sur le projet - et dans quelle mesure ils peuvent influencer la situation sur le terrain.
Par exemple, un actionnaire important d'une société mère peut avoir beaucoup d'influence sur l'entreprise qui gère le projet, à la fois par l'engagement et la menace de désinvestissement. De même, un majeur acheteur peut également influencer l'entreprise et la façon dont elle gère le projet, à la fois en soulevant des inquiétudes auprès de l'entreprise et en menaçant d'acheter le produit ailleurs à moins que ces inquiétudes ne soient résolues.
En fin de compte, enquêter sur les investissements et les chaînes d'approvisionnement peut vous aider à comprendre comment influencer une entreprise et ses comportements. Ces informations peuvent être utilisées pour concevoir des stratégies de plaidoyer qui influencent les impacts sociaux et environnementaux d'un projet.
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Qu'y a-t-il à mi-parcours du projet ?
Au milieu de la rivière - connue sous le nom de midstream - se trouve le projet. Le médian est également l'endroit où vous trouverez l'entreprise qui possède et développe le projet. Normalement, cette société est enregistrée dans le pays où le projet est développé. L'entreprise peut être une filiale d'une grande société mère. Ou c'est peut-être un joint-venture entre deux ou plusieurs entreprises et peut-être un gouvernement.
C'est également à mi-chemin que vous trouverez un éventail d'autres acteurs qui travaillent directement sur le projet, notamment des entrepreneurs, des fournisseurs et diverses entités gouvernementales. Cette partie de la chaîne est généralement au moins partiellement visible pour les communautés locales. C'est également là que de nombreuses décisions concernant l'utilisation des terres et l'impact sur l'environnement sont souvent prises.
Qu'y a-t-il en amont dans la chaîne d'investissement ?
Les entreprises ne peuvent pas développer de projets sans argent. Une grande partie de l'argent pour développer des projets provient d'acteurs en amont de la chaîne d'investissement. Il s'agit notamment des actionnaires, des prêteurs, des assureurs, des conseillers financiers et des banques de développement.
D'une manière générale, les acteurs en amont soutiennent un projet de deux manières. Ils peuvent financer ou investir directement dans le projet. Ou ils peuvent fournir un financement ou un investissement général de l'entreprise, que l'entreprise qui développe le projet peut utiliser pour n'importe laquelle de ses activités commerciales, y compris le financement du projet lui-même. Comprendre cette distinction est important pour évaluer le niveau d'influence de chaque acteur sur le projet.
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Qu'y a-t-il en aval dans la chaîne d'approvisionnement ?
De nombreux projets produisent une matière première ou marchandise qui est vendu aux clients. Par exemple, une plantation de palmiers à huile produit une huile comestible qui est raffinée et utilisée dans des produits de consommation comme du savon et des bonbons. Un barrage hydroélectrique, en revanche, produit de l'électricité qui est vendue à un ou plusieurs acheteurs, souvent une entreprise de services publics gérée par le gouvernement.
Les chaînes d'approvisionnement peuvent être très simples ou très complexes et à plusieurs niveaux. Les chaînes d'approvisionnement en électricité ont tendance à être simples, impliquant des accords d'achat direct entre les centrales électriques et les entreprises de services publics. Les projets qui produisent des produits de base ou des matières premières, en revanche, peuvent impliquer plusieurs couches d'acheteurs, de négociants, d'expéditeurs, de raffineurs et de transformateurs, bourses de marchandises, et, en bout de chaîne, des marques de consommation reconnaissables.
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Relations dans les chaînes d'investissement et d'approvisionnement
Il est important de comprendre les relations entre les acteurs de l'investissement et les chaînes d'approvisionnement. Ils peuvent vous aider à identifier les acteurs qui ont le plus d'influence sur l'entreprise qui gère le projet. Comprendre l'influence d'un acteur sur le projet est une partie importante de l'évaluation de sa force en tant que point de pression pour le plaidoyer.
Les schémas suivants présentent deux types de base d'investissement et de chaînes d'approvisionnement. Le premier schéma, pour une centrale géothermique au Kenya, montre comment différents acteurs s'associent pour soutenir un nouveau projet d'infrastructure. Cela comprend une coentreprise entre trois sociétés et un fonds de capital-investissement; les banques commerciales qui a accepté de fournir un prêt projet; un assureur qui a fourni une police d'exploration ; des fonds soutenus par le gouvernement qui ont fourni des capitaux d'amorçage pour les évaluations d'impact environnemental et social ; banques de développement et les fonds de pension qui sont actionnaires de nombreuses entités liées au projet ; et la compagnie d'électricité kenyane, qui est le seul client de la centrale.
Le deuxième schéma concerne une mine de cobalt - un composant clé des batteries de voitures électriques - en République démocratique du Congo (RDC). Les acteurs de ce projet comprennent une grande société minière avec des opérations dans le monde entier ; actionnaires de la société, y compris les gestionnaires d'actifs, les fonds de pension et Fonds ESG; les banques commerciales qui ont fourni à la société le financement général de l'entreprise ; les fabricants de batteries chinois et asiatiques qui s'approvisionnent en cobalt en RDC ; et des constructeurs automobiles bien connus qui utilisent les batteries dans leurs véhicules électriques.
À chaque point de ces chaînes d'investissement et d'approvisionnement, des négociations ont lieu et des décisions sont prises entre les acteurs.
En amont de la chaîne d'investissement, les relations entre les prêteurs et les investisseurs et les sociétés mères sont souvent formellement convenues et définies dans des contrats ou des clauses. Ces accords ne sont généralement pas rendus publics, souvent en raison des lois sur la confidentialité des clients qui existent dans la plupart des pays.
Par exemple, lorsqu'un fonds de capital-investissement a décidé d'investir dans la société développant la centrale électrique au Kenya, une négociation a eu lieu à huis clos, bien que certaines informations aient été rendues publiques. Au cours de cette négociation, les deux acteurs ont établi les termes de leur relation. Le fonds de capital-investissement a décidé du montant d'argent à investir et de l'opportunité d'attacher des conditions, y compris des exigences sociales et environnementales, à cet investissement.
En aval des chaînes d'approvisionnement, les relations se forment également en grande partie via des contrats, dont la plupart sont cachés à la vue du public. La nature des relations entre l'entreprise et les acheteurs varie selon le produit vendu, la taille de la transaction, la taille de l'acheteur et de l'entreprise, et un certain nombre de forces du marché qui existent à l'échelle nationale et internationale. Avec la mine en RDC, par exemple, la croissance rapide du marché des véhicules électriques a augmenté la demande de cobalt. Cela affecte les relations et les accords dans la chaîne d'approvisionnement de la mine.