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Découvrir l'implication de la Banque mondiale dans une mine d'or ouest-africaine

En 2017, Inclusive Development International a enquêté sur AngloGold Ashanti, une société exploitant une mine d'or en Guinée, en soutien des collectivités impacté par le projet. AngloGold Ashanti est une multinationale sud-africaine énumérés sur les bourses de Johannesburg, de New York, d'Australie et du Ghana.

Dans le cadre de cette recherche, nous avons identifié les principaux prêteurs de l'entreprise, qui sont discutés ici. Après avoir effectué des recherches sur les chaînes d'investissement et d'approvisionnement de l'entreprise, l'étape finale consistait à déterminer si l'entreprise ou la mine avait reçu le soutien d'institutions de financement du développement, points de pression clés pour le plaidoyer dans toute chaîne d'investissement.

Voici comment nous avons procédé :

1) Recherche d'un soutien direct auprès des institutions de financement du développement

Notre première étape a consisté à déterminer si une institution de financement du développement avait apporté un soutien direct à AngloGold Ashanti ou à la mine. Nous avons recherché les termes « AngloGold Ashanti » et le nom de la filiale locale exploitant la mine, « Société Aurifère de Guinée », dans les pages de divulgation des projets de 15 institutions de financement du développement. (Remarque : Depuis lors, nous avons développé le Suivi du financement du développement qui vous permet de rechercher toutes ces institutions en un seul endroit.) Nous n'avons trouvé aucune preuve que les institutions de financement du développement aient fourni un soutien direct à l'entreprise ou au projet.

2) Liste révisée des actionnaires pour les liens vers les institutions de financement du développement :

Au cours de nos recherches sur la chaîne d'investissement de la mine, nous avons tenu à jour une liste des actionnaires de la société. C'est le point de départ d'une recherche de soutien indirect auprès des institutions de financement du développement, qui sous-traitent de l'argent à des intermédiaires financiers pour investir dans des entreprises et des projets. AngloGold Ashanti compte des centaines d'actionnaires.

Nous n'avons identifié aucun fonds de capital-investissement, qui est le type d'actionnaire le plus susceptible de créer un lien actif avec une institution de financement du développement.

Étant donné que la mine est une joint-venture entre AngloGold Ashanti et le gouvernement guinéen, il n'y avait aucun autre investisseur dans le projet qui pourrait être lié à des institutions de financement du développement. Ainsi, nous pourrions exclure la possibilité que des actionnaires aient créé des liens d'intermédiation financière avec des institutions de financement du développement.

3) Liste révisée des prêteurs pour les liens vers les institutions de financement du développement :

Grâce à nos recherches, nous avons dressé une liste de prêteurs d'AngloGold Ashanti qui pourraient être des intermédiaires financiers clients d'institutions de financement du développement. AngloGold Ashanti avait des dizaines de prêteurs actifs, qui pourraient tous potentiellement être des clients d'institutions de financement du développement. Nous avons recherché les noms de ces banques sur les pages de divulgation des projets de 15 institutions de financement du développement. (Remarque : ce processus est désormais simplifié grâce à la Suivi du financement du développement.)

Un prêteur d'AngloGold Ashanti est apparu comme recevant le soutien d'une institution de financement du développement : Nedbank, une banque commerciale sud-africaine. Nedbank avait reçu le soutien de la Société financière internationale – qui fait partie de la Banque mondiale – selon sa base de données de divulgation de projets :

4) Examen des pages de divulgation des projets de la Société financière internationale :

Nedbank avait reçu plusieurs prêts de la Société financière internationale. Après avoir passé en revue chacune d'entre elles, nous nous sommes concentrés sur une transaction : en 2007, la Société financière internationale a accordé à Nedbank un prêt de 140 millions de dollars. Ce prêt était actif, ce qui signifie que Nedbank ne l'avait pas remboursé. Cela a créé un lien financier entre la Société financière internationale et Nedbank. (Le prêt a depuis été clôturé.) Selon les documents de projet de la SFI, Nedbank pourrait utiliser le prêt pour "des prêts transfrontaliers aux entreprises à travers l'Afrique, y compris des projets à forte intensité de capital qui soutiennent une croissance économique durable". Étant donné que le prêt était de nature générale et pouvait être utilisé dans toute l'Afrique, il est apparu que Nedbank pourrait l'utiliser pour financer une société sud-africaine comme AngloGold Ashanti.

5) Informations collectées et examinées sur le prêt de Nedbank à AngloGold Ashanti :

Une fois que nous avions établi que Nedbank et la Société financière internationale entretenaient une relation financière active, nous devions ensuite mieux comprendre le lien entre Nedbank et AngloGold Ashanti. Lors de notre examen des rapports financiers d'AngloGold Ashanti, nous avons vu de nombreuses références à une facilité de crédit renouvelable fournie par Nedbank et une autre banque sud-africaine, ABSA. Bien qu'il y ait eu quelques vagues détails sur ce prêt dans les rapports de l'entreprise, nous avions besoin de plus d'informations.

6) Recherche sur le site Web de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour plus d'informations sur le prêt :

Étant donné qu'AngloGold Ashanti est une société sud-africaine cotée à la Bourse de New York, elle doit soumettre toute information qu'elle divulgue dans un pays étranger à la SEC américaine. Nous avons trouvé des informations sur d'autres prêts à l'entreprise dans les formulaires SEC 6-K. Nous avons donc décidé de rechercher sur le site Web de la SEC tous les formulaires 6-K d'AngloGold Ashanti déposés au cours des cinq dernières années, à partir de 2017 :

Après avoir examiné les résultats de la recherche, nous avons trouvé un accord complet pour un prêt entre Nedbank et ABSA et AngloGold Ashanti signé en juillet 2015. L'accord comprenait tous les détails du prêt de 1.4 milliard de dollars en rands sud-africains. Nous avons trouvé plusieurs éléments d'information clés dans l'accord qui nous ont aidés à comprendre si la Société financière internationale était indirectement liée à la mine :

  • Étant donné que le prêt avait une durée de cinq ans (page 7), nous savions qu'il était impayé. Ainsi, le lien financier entre Nedbank et AngloGold Ashanti était actif.
  • Le prêt pourrait être utilisé par AngloGold Ashanti aux « fins générales de l'entreprise du groupe ». Cela signifiait qu'il n'y avait aucune restriction sur la façon dont la société pouvait utiliser le prêt, ce qui signifie qu'elle pouvait diriger l'argent vers la mine en Guinée. En d'autres termes, cela a exposé financièrement Nedbank au projet.

Ces deux informations étaient essentielles. Si le lien financier était inactif ou était à des fins spécifiques qui excluaient la mine en Guinée, le lien ne vaudrait pas la peine d'être poursuivi.

7) Réalisation d'une analyse finale des deux transactions pour déterminer si la Société financière internationale était susceptible d'être exposée à la mine :

Grâce à nos recherches, nous avons appris que la Société financière internationale avait accordé un prêt général aux entreprises à Nedbank en 2007 qui était toujours actif. Nous avons également appris qu'après avoir reçu ce prêt, Nedbank a participé à au moins un prêt général d'entreprise à AngloGold Ashanti en 2015 qui était toujours actif. Grâce à ces deux transactions, nous avons conclu que la Société financière internationale était financièrement exposée à la mine par le biais de cette relation d'intermédiaire financier.

Sur la base de nos conclusions, les communautés guinéennes affectées par la mine ont décidé de déposer une plainte auprès du mécanisme de responsabilisation de la Société financière internationale, le Compliance Advisor Ombudsman. Cette plainte a été trouvée admissible. Grâce à ce processus, les communautés et AngloGold Ashanti ont accepté de participer à un processus de médiation facilité par le Compliance Advisor Ombudsman. La médiation a conduit à des résultats positifs pour les communautés, que vous pouvez lire dans la troisième partie de cette étude de cas :

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