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Cómo investigar las cadenas de suministro

¿Qué son las cadenas de suministro?

La mayoría de los proyectos producen una materia prima o mercancía que se vende hacia adelante para obtener una ganancia. Las minas producen recursos naturales como carbón, mineral de hierro y oro. Las plantaciones a gran escala producen productos básicos como caña de azúcar, aceite de palma y caucho. Las centrales eléctricas generan electricidad.

En la mayoría de los casos, la mercancía pasa por las manos de muchos jugadores: comerciantes, transportistas, refinadores y procesadoresy bolsas de productos básicos — antes de que llegue los usuarios finales. Tomados en conjunto, estos actores forman un proyecto cadena de suministro. Las relaciones entre los actores de la cadena de suministro se rigen por contratos legales como los acuerdos de compra.

Por ejemplo, una plantación de palma aceitera produce frutos que se trituran en molinos cercanos. Desde allí, se envía a las refinerías, donde se procesa en aceite comestible. Marcas de consumo bien conocidas, como Nestlé y Unilever, usan ese aceite para fabricar productos como dulces y jabones. Incluso las centrales eléctricas tienen cadenas de suministro: las empresas de servicios públicos compran la electricidad y la distribuyen a hogares y empresas a través de líneas de transmisión y subestaciones.

Ilustración © Instituto Internacional para el Medio Ambiente y el Desarrollo & Desarrollo Inclusivo Internacional (2015)

¿Por qué investigar las cadenas de suministro?

Las marcas de consumo tienden a ser fuertes puntos de presión para la defensa porque tienen reputaciones que quieren proteger. Otros actores de la cadena de suministro, como las refinerías que son miembros de iniciativas de sostenibilidad, también pueden ser fuertes puntos de presión. Estos puntos de presión pueden ser difíciles de identificar porque las cadenas de suministro son complejas y opacas, y pueden estar separadas del proyecto por muchas capas de relaciones comerciales. Al seguir diligentemente un producto a través de todos los puntos de la cadena de suministro, se pueden descubrir los puntos de presión y vincularlos con el proyecto que causa el daño, lo que le permite identificarlos en la promoción.

¿Qué hace que un actor de la cadena de suministro sea un punto de presión?

Los siguientes factores hacen que un actor de la cadena de suministro sea punto de presión para la promoción (cuanto más, mejor):
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Si tiene un reputación a proteger o es un marca conocida que vende productos a consumidores individuales.

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Si es un cliente importante or compras grandes cantidades de la mercancía de la empresa que está investigando, tendrá más influencia sobre el proyecto.

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si hace compromisos ambientales y sociales que se aplican a sus cadenas de suministro.

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Si es miembro de una iniciativa de múltiples partes interesadas que cuente con estándares ambientales y sociales para las cadenas de suministro, como el Iniciativa de administración de aluminio. Algunas de estas iniciativas, como la Mesa redonda sobre el aceite de palma sostenible, contar con mecanismos de denuncia donde las personas puedan presentar denuncias.

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Si tiene su sede en un país miembro de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico, los defensores pueden presentar una queja ante un Punto Nacional de Contacto.

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Si tiene su sede en un país que tiene una cadena de suministro la debida diligencia leyes, como los Países Bajos y Alemania.
Para obtener más información sobre la evaluación de los puntos de presión, consulte:

¿Cómo investiga las cadenas de suministro?

Cada cadena de suministro es diferente. No existe un enfoque único que siempre funcione. El proceso es un poco como un trabajo de detective: es un proceso laborioso de recopilación de pistas de una variedad de fuentes. La flexibilidad y la creatividad son importantes.

Hay algunos principios generales que se aplican a toda la investigación de la cadena de suministro:

  1. Conozca cómo funciona la cadena de suministro: Un buen primer paso es averiguar, en términos generales, cómo un producto en particular se abre camino desde un proyecto hasta los usuarios finales. Las publicaciones de la industria son buenas fuentes para esta información. ¿Los compradores, comerciantes y otros intermediarios suelen estar involucrados? ¿Cómo se suele transportar la mercancía? ¿Se procesa o se refina? Una vez que tenga una idea general de cómo se mueve un producto a través de una cadena de suministro al mercado, puede comenzar a completar los detalles específicos de su caso.
  2. No esperes certeza: Con algunas excepciones, las empresas no están obligadas a divulgar públicamente sus relaciones con la cadena de suministro. De hecho, estas relaciones suelen estar protegidas por normas de secreto comercial. Dado esto, es útil tener expectativas realistas sobre lo que podrá encontrar. Es probable que haya lagunas, o incluso información contradictoria, en su investigación. Esto es inevitable. Su objetivo debe ser recopilar evidencia creíble que pueda presentarse a los actores de la cadena de suministro en una carta. En estas cartas, pídales que confirmen o nieguen su relación con el proyecto.
  3. Hable con las comunidades locales: Si es seguro hacerlo, pregunte a los miembros de la comunidad qué saben sobre la cadena de suministro. Es posible que hayan escuchado rumores sobre a dónde se envía la mercancía. O podrían ser capaces de ver pistas sobre el terreno, como matrículas, números de cola de aeronaves o etiquetas en cajas de envío, que pueden impulsar su investigación.
  4. Investigación de código abierto: Las técnicas de inteligencia de código abierto (OSINT) como las utilizadas por la organización británica Bellingcat son útiles en la investigación de la cadena de suministro. Los productos básicos como el oro, el aceite de palma y la bauxita se transportan físicamente a lugares de todo el mundo, dejando pistas que se pueden recoger en imágenes satelitales, cuentas de redes sociales y bases de datos especializadas de seguimiento de aviones y barcos. Para obtener más información sobre estas herramientas, consulte a continuación.

Los siguientes tipos de fuentes pueden ayudar con la investigación de la cadena de suministro. Tenga en cuenta que es poco probable que una sola herramienta sea suficiente. Recomendamos usar una combinación de estas herramientas.

  • Búsquedas en Internet: Use Google u otros motores de búsqueda para buscar referencias a las relaciones de la cadena de suministro en fuentes como artículos de noticias, informes de analistas de la industria o sitios de redes sociales como LinkedIn. Buscar el nombre del proyecto o de la empresa junto con términos clave como "cliente", "comprador”, “acuerdo de compra” o “contrato de venta” pueden dar resultados. Tenga en cuenta, sin embargo, que no todas las fuentes en línea son confiables. Si es posible, debe intentar corroborar la información que se encuentra en línea de fuentes no oficiales con las divulgaciones oficiales de la empresa a las bolsas de valores y los organismos reguladores (consulte el siguiente punto).
  • Datos de importación-exportación: Muchos países publican datos sobre los países con los que comercian, desglosados ​​por tipo de producto. Por ejemplo, la Comisión Europea mantiene una base de datos que muestra las importaciones de productos básicos que se pueden filtrar por destino y país de origen. Los gobiernos de África y Asia también publican los destinos de las exportaciones, aunque la calidad de los datos varía. El sitio web Trase Supply Chains agrega estos datos de todo el mundo.
  • Iniciativas de la industria: Algunas iniciativas de la industria publican información sobre las cadenas de suministro. Por ejemplo, los países miembros del Índice de Transparencia de las Industrias Extractivas publican informes anuales que muestran los destinos de sus exportaciones mineras. Mientras tanto, la London Bullion Market Association, un organismo de sustentabilidad para las refinerías de oro, publica información sobre los países de origen del oro en su Informe de Abastecimiento Responsable. Para obtener una lista de estas fuentes, consulte:
  • Divulgaciones de la empresa: Las empresas públicas deben divulgar regularmente información importante sobre ellas al público, incluida a veces la identidad de las relaciones de su cadena de suministro. Archivos tales como informes anuales y prospectos de oferta puede arrojar luz sobre los clientes de una empresa. Estos documentos se pueden encontrar en los sitios web de los bolsa, el organismo regulador financiero pertinente, o la propia empresa.
  • Divulgaciones de minerales de conflicto: Estados Unidos exige que las empresas presenten un Formulario SD si usan ciertos metales que se originaron en países seleccionados de África. Los metales son oro, columbita-tantalita (coltán), casiterita y wolframita, incluidos sus derivados, tantalio, estaño y tungsteno, originarios de la República Democrática del Congo, Angola, Burundi, República Centroafricana, República del Congo, Ruanda, Sudán del Sur, Tanzania, Uganda y Zambia. Estas divulgaciones se pueden encontrar en el sitio web de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
  • Sitios web de aduanas: Los Estados Unidos y otros países recopilan registros aduaneros para los contenedores de envío que ingresan a sus fronteras. Varios sitios web compilan esta información y la hacen buscable. Uno de esos sitios web que recopila datos de aduanas de EE. UU., ImportYeti, es de uso gratuito. Otros, como Import Genius y Panjiva, recopilan registros de varios países pero cobran una tarifa.
  • Herramientas OSINT: El sitio web de Bellingcat, pionero en técnicas OSINT basadas en Internet, ofrece guías sobre cómo realizar investigaciones. Su conjunto de herramientas recopila herramientas y fuentes, incluidas las redes sociales, imágenes satelitales y sitios web de seguimiento de barcos y planes. Hemos recopilado algunas de las herramientas OSINT más útiles para la investigación de la cadena de suministro en:

Para ver ejemplos paso a paso de cómo Inclusive Development International investigó las cadenas de suministro de tres tipos de productos básicos, consulte:

RECURSOS ÚTILES

Internacional de Desarrollo Inclusivo Siga el kit de herramientas de dinero e Consejos para usar Google

El sitio web de Bellingcat, que ofrece consejos sobre técnicas OSINT

La base de datos de importaciones de materias primas de la Comisión Europea

La base de datos de Trase Supply Chains de importaciones y exportaciones globales

El sitio web del Índice de Transparencia de las Industrias Extractivas

Informe de abastecimiento responsable del mercado de lingotes de Londres

Las bases de datos aduaneras ImportaciónYeti (gratis), Importar genio (suscripción) y Panjiva (suscripción)

Base de datos de búsqueda de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.