Mecanismos de rendición de cuentas de la financiación del desarrollo
Si ha identificado un banco de desarrollo internacional en su cadena de inversión, es muy probable que tenga su propia oficina de quejas, generalmente conocida como “mecanismo de rendición de cuentas”. Un número cada vez mayor de organismos nacionales, incluidos los bancos de desarrollo bilaterales, agencias de crédito a la exportación y las agencias de ayuda, también tienen sus propios mecanismos de rendición de cuentas. La mayoría de los mecanismos de rendición de cuentas tienen un grado de independencia de la gestión diaria de la institución financiera.
Si la comunidad a la que está apoyando ha sido perjudicada o teme ser perjudicada por un proyecto respaldado por un banco de desarrollo, es posible que pueda presentar una queja ante el mecanismo de rendición de cuentas del banco. Por ejemplo, si la comunidad se ve perjudicada por una mina financiada por la Corporación Financiera Internacional, puede presentar una queja ante su mecanismo de rendición de cuentas, el Asesor de Cumplimiento Ombudsman (CAO). Cada mecanismo de rendición de cuentas tiene sus propias reglas de procedimiento para el manejo de quejas, por lo que es importante leer las reglas publicadas por el mecanismo que está considerando usar.
Tenga en cuenta que algunos mecanismos de rendición de cuentas, como el Mecanismo de rendición de cuentas del Banco Asiático de Desarrollo, requieren que primero intente resolver sus quejas directamente con el personal de operaciones o la gerencia del banco de desarrollo. En tales casos, antes de presentar una queja, escriba a la alta gerencia de la institución financiera describiendo las quejas y lo que desea que haga la institución. Proporcione una fecha límite para responder, que indicará que la comunidad tiene la intención de presentar una queja oficial ante el mecanismo de rendición de cuentas si no obtiene una respuesta satisfactoria y oportuna. A veces, la amenaza de presentar una denuncia puede ser tan eficaz, o incluso más, que la presentación misma de la denuncia para lograr que la institución tome medidas. Si esto no funciona, tendrá el rastro en papel que necesita para llevar el asunto al mecanismo de rendición de cuentas.
Su queja debe explicar claramente los daños sufridos o anticipados debido al proyecto, junto con los remedios y otros resultados buscados. Si dispone de un informe de impactos, puede enviarlo junto con la denuncia. Para la mayoría de los mecanismos de rendición de cuentas, es recomendable que la denuncia también describa las violaciones de las políticas y procedimientos de la institución.
Consejo
La mayoría de los mecanismos de rendición de cuentas abordan las quejas a través de dos funciones: 1) resolución de disputas y 2) revisión de cumplimiento.
Resolución de conflictos es un proceso de diálogo voluntario entre las partes, que normalmente son los reclamantes de la comunidad (a veces apoyados por asesores o representantes de las OSC) y la empresa, pero también puede involucrar al propio banco de desarrollo y otros actores responsables de alguna manera.
Por lo general, el mecanismo de rendición de cuentas contrata a un mediador neutral para facilitar las negociaciones entre las partes o para apoyar otros procesos voluntarios para resolver las quejas. El proceso a menudo lleva varios meses o incluso años. Los mecanismos de rendición de cuentas generalmente también tienen el mandato de monitorear la implementación de los acuerdos alcanzados.
Revisión de cumplimiento es un proceso para evaluar si el banco ha violado sus propias políticas sociales y ambientales, y si las violaciones han causado o contribuido a los daños sufridos por los denunciantes. Si bien las revisiones de cumplimiento se enfocan en si el banco cumplió con sus propias reglas para brindar financiamiento y supervisar a sus clientes, una buena investigación también evaluará si el cliente del banco cumplió con los estándares ambientales y sociales en el terreno. Después de investigar, el mecanismo de rendición de cuentas produce un informe que puede, según el mecanismo, incluir recomendaciones sobre cómo remediar los daños causados por el incumplimiento. Generalmente, el mecanismo presenta el informe a la dirección del banco, que decide si acepta cualquier recomendación o implementa acciones correctivas junto con su cliente. Este proceso y las reglas sobre cómo los bancos responden a los informes y recomendaciones de cumplimiento varían según los mecanismos y los bancos.
Al decidir si utilizar la resolución de disputas o la revisión del cumplimiento, es importante centrarse en los objetivos de la comunidad, su capacidad para participar en una mediación proceso, y qué función es más probable que logre el resultado deseado. Para muchas comunidades es estratégico elegir ambas funciones, ya que tienen diferentes ventajas y desventajas, como se describe a continuación.
La resolución de disputas brinda una oportunidad para el diálogo directo con la empresa que causa el daño, y la participación de un mediador independiente, junto con otros factores, puede ayudar a mitigar el desequilibrio de poder entre la comunidad y la empresa. La resolución de disputas también permite a la comunidad priorizar los problemas y negociar las soluciones específicas que desean, como la restauración del agua, mejores condiciones en los sitios de reasentamiento o cualquier otro tipo de resolución de los problemas. La comunidad puede optar por detener el proceso en cualquier momento si cree que no es efectivo para abordar sus problemas. Sin embargo, dado que es un proceso voluntario, el cliente del banco (que suele ser el responsable del daño) puede no estar de acuerdo en participar en primer lugar, o si lo hace, puede que no participe de buena fe con una intención genuina de escuchar. la comunidad y reparar los daños.
Los procesos de resolución de disputas pueden tomar varios años, y la participación efectiva requiere una buena organización comunitaria y un compromiso de tiempo significativo por parte de al menos algunos miembros de la comunidad. Para tener éxito, los representantes de la comunidad probablemente necesitarán capacitación en habilidades de negociación y apoyo durante todo el proceso de mediación. Además, si existen problemas de seguridad, es difícil mantener la confidencialidad de las identidades de los miembros de la comunidad en estos procesos, ya que normalmente deben sentarse en la mesa frente a la empresa.
La revisión del cumplimiento normalmente consume menos tiempo para los miembros de la comunidad. En el mejor de los casos, el informe final puede validar las preocupaciones de la comunidad y encontrar incumplimientos de las normas sociales y ambientales aplicables. En algunas instituciones, el banco debe responder a los hallazgos de incumplimiento trabajando con su cliente para implementar acciones correctivas. A veces se les pide que consulten a la comunidad sobre cómo remediar los problemas. Sin embargo, debido a que los reclamantes no suelen desempeñar un papel importante en los procesos de revisión de cumplimiento, tienen menos capacidad para dar forma a las prioridades o soluciones. Estos procesos también pueden llevar varios años y es posible que el mecanismo de rendición de cuentas no esté de acuerdo con todas las preocupaciones de la comunidad. En muchos casos, incluso los informes y recomendaciones de cumplimiento sólidos no se traducen en el cambio necesario sobre el terreno porque los mecanismos de rendición de cuentas no tienen el poder de hacer cumplir sus hallazgos y recomendaciones.
Para ver un buen ejemplo del potencial de la revisión del cumplimiento, consulte:
Ya sea con la resolución de disputas o con la revisión de cumplimiento, es importante utilizar otras formas de defensa complementaria tanto antes como después de presentar una queja para aumentar la presión sobre los actores relevantes para que hagan lo correcto. Esto incluye cabildeo dirigido a la alta gerencia y/o Consejo de Administración del banco de desarrollo, así como otros actores en la inversión del proyecto y cadena de suministro. Por ejemplo, una vez que presenta una queja, es una buena idea escribir a la dirección de la empresa. accionistas, prestamistas y compradores, y otros puntos clave de presión, para alertarlos sobre la queja. Si la comunidad quiere intentar la mediación, puedes preguntarle a esos actores utilizar su influencia con la empresa para implorarle que acepte la mediación y se comprometa de buena fe a abordar las preocupaciones de la comunidad. La defensa de los medios cuando presenta una denuncia o cuando el mecanismo la considera admisible puede ayudar a aumentar la presión sobre la empresa y el banco de desarrollo.
Consejo
Al establecer las reglas básicas para un proceso de resolución de disputas, es importante evitar reglas de confidencialidad demasiado amplias. Esto es importante porque a menudo es útil comprometerse con otros actores a lo largo de la cadena de inversión y suministro durante todo el proceso para mantenerlos actualizados y pedirles que usen su influencia si la empresa no está negociando de manera justa.
Durante la revisión de cumplimiento, debe colaborar con el banco de desarrollo a lo largo de la investigación para asegurarse de que el caso permanezca visible durante lo que puede ser un proceso lento. Una vez que se completa la investigación, debe estar preparado para abogar por un resultado específico con el liderazgo de la institución, como los directores ejecutivos y/o el nivel más alto de administración. Recuerde que es el liderazgo de la institución quien finalmente decidirá si aprueba o no acciones correctivas.
El uso de mecanismos de rendición de cuentas es más eficaz cuando los denunciantes y sus aliados siguen participando activamente en la promoción con las instituciones pertinentes y otros actores durante todo el proceso. Incluso si termina con un acuerdo sólido o un informe final de cumplimiento, es necesario presionar a todos los actores relevantes para que implementen acciones correctivas.
Quejas de intermediarios financieros
En el pasado, la mayoría de los bancos de desarrollo prestaban dinero directamente a empresas y gobiernos que gestionaban grandes proyectos. Sin embargo, los bancos de desarrollo asignan cada vez más grandes porciones de sus préstamos a bancos comerciales y fondos de capital privado. Estos "intermediario financiero” los clientes luego prestan el dinero a los usuarios finales. El dinero es difícil de rastrear, incluso para los propios bancos de desarrollo, lo que plantea serias problemas de transparencia y rendición de cuentas.
A medida que los bancos de desarrollo han aumentado sus carteras de intermediarios financieros, también ha aumentado el número de reclamos de los intermediarios financieros ante los mecanismos de rendición de cuentas. Si hay un banco de desarrollo en la cadena de inversión de un proyecto, incluso si el banco no apoya directamente el proyecto, es posible que pueda utilizar el mecanismo de rendición de cuentas del banco. Sin embargo, las reglas de procedimiento de muchos mecanismos no se desarrollaron teniendo en cuenta las quejas de los intermediarios financieros, y puede ser desafiante saber si una queja de intermediario financiero será elegible antes de la presentación.
El mecanismo de rendición de cuentas de la Corporación Financiera Internacional, el Ombudsman Asesor en Cumplimiento (CAO), ha recibido el mayor volumen de quejas de intermediarios financieros. Su política adoptada en 2021 incluye ahora criterios específicos para estas denuncias.
Consejo
Si la comunidad decide presentar una denuncia ante un mecanismo de rendición de cuentas sobre un proyecto financiado por un intermediario financiero cliente de un banco de desarrollo, existe una diferencia importante a tener en cuenta. El banco de desarrollo no tiene una relación directa con la empresa que opera el proyecto y, por lo tanto, es posible que la empresa no se haya comprometido a respetar ningún estándar ambiental y social, por lo que puede sentir menos presión para participar en el proceso de denuncia. Esto hace que sea aún más importante llevar a cabo una promoción complementaria, incluida la participación de otros actores a lo largo de la inversión y la cadena de suministro y pedirles que utilicen su influencia para ejercer presión sobre la empresa.
Si está considerando una queja de un intermediario financiero, es recomendable buscar el asesoramiento de una organización con experiencia en este tipo de quejas.
Para leer un ejemplo de cómo las comunidades utilizaron efectivamente una denuncia de un intermediario financiero como parte clave de su estrategia para garantizar la justicia por el desplazamiento forzado, consulte:
RECURSOS ÚTILES
El sistema Red de Mecanismos de Rendición de Cuentas Independientes (IAMnet) reúne a los mecanismos más activos de rendición de cuentas de las finanzas para el desarrollo. Sus miembros incluyen los mecanismos de rendición de cuentas asociados con las siguientes instituciones, cuyas direcciones web se vinculan a continuación:
Banco Africano de Desarrollo (BAD)
Centro de Derecho del Defensor del Medio Ambiente
Banco Asiático de Inversión en Infraestructura (AIIB)
Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo (BERD)
Banco Europeo de Inversiones (BEI)
Fondo Verde para el Clima (GCF)
Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
Corporación Financiera Internacional (IFC) y Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones (MIGA)
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD)
Banco Mundial (Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) y Asociación Internacional de Fomento (AIF))
Varias otras instituciones financieras de desarrollo bilaterales y regionales también son miembros. La red se ha desarrollado criterios para ser miembro, incluida la independencia de la gestión operativa de las instituciones y principios para la cooperación entre mecanismos. También desarrolló un guía para abordar el riesgo de represalias en la gestión de quejas. Varios de los mecanismos también han producido útiles guías y herramientas relevantes para una variedad de temas relacionados con la rendición de cuentas y las denuncias.
Puede encontrar enlaces a organizaciones que ayudan a las comunidades a presentar quejas ante los mecanismos de rendición de cuentas en el Uso de mecanismos de reclamación no judiciales .