Recolectando evidencia
¿Por qué recolectar evidencia?
Registrar y documentar la experiencia de la comunidad a la que está apoyando es crucial para una incidencia exitosa. La recopilación de pruebas y la notificación precisa de los daños que se han producido o se prevén, y el cumplimiento de las normas pertinentes, es importante por varias razones:
- Ayuda a garantizar que las voces y las experiencias de la comunidad estén en el centro de su defensa.
- El proceso de explicar y discutir la experiencia de una comunidad puede ayudarla a organizarse más y pensar en todos los impactos del proyecto, tanto buenos como malos.
- Esto puede ayudar a los miembros de la comunidad a articular claramente los problemas que enfrentan y las soluciones que buscan.
- Da credibilidad a su defensa y asegura que sus afirmaciones no sean ni exageradas ni subestimadas.
- Fortalece su incidencia al mostrar con precisión cómo se han infringido leyes, políticas, estándares o códigos de conducta.
- Puede formar la base de mediaciones o negociaciones con los actores responsables y un acuerdo para brindar remedios y/o alterar el proyecto de manera que se eviten daños y se brinden beneficios a la comunidad.
Paso 1:
Identificar los principales problemas e impactos sobre el terreno
Para comenzar, lleve a cabo un alcance preliminar para identificar los principales impactos del proyecto. Este alcance inicial es necesario para diseñar un marco de evaluación adecuado. Este marco lo ayudará a diseñar las herramientas de recopilación de datos que utilizará cuando hable con las comunidades locales y/o sus representantes.
Para comenzar a analizar los problemas, hable con algunas personas de la comunidad sobre sus experiencias. Lea los informes de los medios sobre el caso. Trate de encontrar tanta información como sea posible sobre el proyecto, incluyendo, si está disponible:
- El modelo de negocio del proyecto. Por ejemplo, si se trata de un proyecto agrícola, ¿se trata de una plantación a gran escala o de un plan de agricultura por contrato?
- Mapas del área que muestren la ubicación, los límites y el tamaño del proyecto. ¿Se superpone con tierras que son propiedad de las comunidades locales o las utilizan?
- El tipo de proyecto que se está desarrollando y cómo afectará al medio ambiente local y a las personas. Por ejemplo, si es una mina, ¿cómo afectará al suelo, las fuentes de agua locales y el medio ambiente?
- Productos químicos utilizados o creados. Por ejemplo, con un proyecto minero, ¿dónde se eliminarán los subproductos de desecho?
Este tipo de información lo ayudará a comenzar a reflexionar sobre los tipos de problemas que probablemente surjan en la implementación del proyecto. Ayuda a pensar en en costes, de capital , pérdidas y impactos locales.
Procesos incluir cosas como cuándo y cómo las personas afectadas se enteraron por primera vez del proyecto; si fueron consultados y pudieron participar en el diseño; y otras decisiones sobre el proyecto.
Ganancias incluir cosas como acceso a infraestructura, agua o beneficios económicos, como nuevos puestos de trabajo.
Pérdidas incluyen cosas como la tierra y los recursos naturales tomados o bloqueados por la empresa, además de las casas, los bosques y los cultivos destruidos.
Impactos locales son los efectos del proyecto en la vida de las personas, que pueden estar vinculados a ganancias o pérdidas, como cambios en:
- la cantidad y calidad de los alimentos que comen o pueden almacenar;
medios de subsistencia, ingresos, ahorros y niveles de deuda; - salud fisica y mental;
- seguridad y protección personal;
- estilos de vida de los niños, incluida la asistencia a la escuela y el juego; y
- la capacidad de practicar tradiciones culturales o espirituales.
Los impactos locales pueden ser tanto positivos como negativos. Por ejemplo, los ingresos de algunos hogares pueden haber disminuido debido a la pérdida de tierras y la destrucción de cultivos o recursos naturales de los que dependen. Al mismo tiempo, otros hogares podrían haber aumentado sus ingresos como resultado de los nuevos puestos de trabajo creados por el proyecto.
También es importante conocer los intentos de la comunidad de expresar su oposición o inquietudes sobre el proyecto y las respuestas que recibieron, incluida cualquier compensación. Puede haber habido intimidación, amenazas, violencia o arrestos dirigidos a miembros de la comunidad que expresaron sus opiniones o trataron de defender sus tierras y recursos. Estos también deben ser registrados.
Es importante entender si ha habido algún apoyo para el proyecto y por qué. De hecho, las comunidades pueden dividirse en torno a un proyecto de inversión. Algunos pueden estar en contra, otros pueden estar a favor y otros pueden no oponerse al proyecto pero quieren asegurarse de que se beneficien de él y no se vean perjudicados. Aunque el propósito de realizar esta investigación es apoyar a las personas afectadas en su incidencia (ya sea para detener el proyecto, rediseñarlo o exigir reparación por los daños sufridos), es importante tener una idea de las diferentes perspectivas que pueden existir entre los afectados. Esto le ayudará a anticipar qué tan ampliamente apoyada será la campaña de defensa de la comunidad, así como las posibles respuestas y defensas presentadas por los actores a lo largo del proceso. cadena de inversión.
En esta etapa, no necesita datos detallados sobre los impactos del proyecto, solo una idea general de cuáles son o es probable que sean los principales problemas e impactos.
Consejo
Asegúrese de que la comunidad esté a bordo. Cuando hable con los representantes de la comunidad durante el proceso de determinación del alcance, aproveche la oportunidad para explicar su intención de realizar más investigaciones y lo que implicará. Asegúrese de que los miembros de la comunidad quieran que su equipo realice esta investigación y comprenda cómo se pueden usar los hallazgos para respaldar su defensa.
Debe acordar un cronograma para realizar las entrevistas, incluido el establecimiento de fechas y la selección de una hora del día que sea conveniente para ellos. También es importante discutir las medidas de seguridad que serán necesarias para realizar las entrevistas. Por ejemplo, si es probable que las autoridades locales sean hostiles, puede decidir realizar las entrevistas en un lugar privado o fuera de la comunidad.
Paso 2:
Desarrollar un marco de evaluación
El siguiente paso es desarrollar un marco de evaluación para ayudarlo a comprender si el proyecto ha cumplido con los estándares relevantes. El marco lo guiará en el diseño de sus cuestionarios, estructurando su informe y analizando si el proyecto ha incumplido los compromisos y obligaciones de los actores a lo largo de la cadena de inversión.
Muchas organizaciones eligen realizar evaluaciones de impacto en los derechos humanos porque los estándares de derechos humanos son universales, vinculan a los gobiernos y son relevantes para las empresas y las instituciones financieras. Ver los impactos adversos de los proyectos como una violación de derechos humanos específicos también puede empoderar a las comunidades afectadas. Otros marcos utilizados para analizar el cumplimiento incluyen las leyes nacionales, las políticas ambientales y sociales de los bancos multilaterales de desarrollo y los estándares y códigos de conducta de empresas o industrias.
Consejo
Para desarrollar un marco de evaluación, considere los principales objetivos de promoción que ha identificado en su análisis de la cadena de inversión.
Por ejemplo, si ha descubierto que la Corporación Financiera Internacional ha financiado el proyecto, será útil utilizar su Estándares de desempeño como su marco. Si una empresa que tiene un sólido código de conducta o políticas internas está en la parte superior o inferior de la cadena de inversión, es posible que desee incorporar estas políticas en su marco. Puede decidir utilizar más de un conjunto de normas que sean aplicables a su caso. Por ejemplo, es posible que haya encontrado enlaces a la Corporación Financiera Internacional (IFC), pero también puede pensar que el uso de los derechos humanos y las leyes nacionales en su evaluación será efectivo para influir en los objetivos de promoción, incluida la empresa, los inversores y los gobiernos.
Una vez que haya elegido el conjunto de leyes, políticas o estándares que utilizará para su evaluación, puede comenzar a desarrollar su marco de evaluación. Identifique las disposiciones o secciones específicas que son más relevantes para los principales problemas e impactos en la comunidad que encontró durante su evaluación.
- Si ha decidido utilizar los derechos humanos como marco, seleccione los derechos humanos que correspondan a los impactos. Por ejemplo, los principios básicos de derechos humanos de participación y transparencia, y los derechos a una vivienda adecuada, alimentación, salud y seguridad de las personas pueden verse más afectados. Los marcos y organismos pertinentes que cubren estos derechos incluyen el Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales, la Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales, y la Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. Si los niños han experimentado impactos particulares como resultado del proyecto, los derechos consagrados en el Convención de los derechos del niño será relevante. Si la comunidad afectada es Indígena, el derecho a la libre determinación y demás derechos reconocidos en la Declaración de las Naciones Unidas sobre los Pueblos Indígenas será relevante, incluido el derecho a dar o negar el consentimiento libre, previo e informado a proyectos que afecten la tierra y los recursos de la comunidad.
- Si ha decidido utilizar las leyes nacionales, busque las disposiciones más relevantes, como las leyes que rigen los derechos de propiedad, la expropiación y el desalojo y que regulan las actividades que afectan el medio ambiente.
- Si está utilizando los Estándares de Desempeño de IFC o el Principios de Ecuador, varios pueden ser relevantes, incluyendo Norma de Desempeño 3 sobre Eficiencia de los Recursos y Prevención de la Contaminación, Norma de Desempeño 4 sobre Salud, Seguridad y Protección de la Comunidad, Norma de Desempeño 5 sobre Adquisición de Tierras y Reasentamiento Involuntario, Norma de Desempeño 6 sobre Gestión Sostenible de los Recursos Naturalesy Norma de Desempeño 7 sobre Pueblos Indígenas.
- Si una empresa o banco chino está involucrado, es posible que desee basar su evaluación en las pautas relevantes recopiladas en nuestro Influir en las inversiones chinas Guía, como la Directrices para la protección del medio ambiente en la inversión y la cooperación extranjeras, que son relevantes para las empresas que invierten en el extranjero o Pautas de crédito verde, que se aplican a las instituciones financieras chinas que invierten o prestan a proyectos en otros países.
Consejo
Paso 3:
Desarrollar una metodologa de investigacin
Si bien está recolectando evidencia para apoyar la defensa liderada por la comunidad, es importante ser lo más imparcial posible al realizar una investigación. Deberá explicar su metodología en su informe para demostrar que los resultados son creíbles. Si no lo hace, sus destinatarios de promoción pueden tratar de descartar sus hallazgos por considerarlos sesgados. Por lo tanto, es importante diseñar cuidadosamente sus métodos para garantizar que los datos y la información que recopile sean precisos y objetivos. Existe una variedad de herramientas que puede utilizar para recopilar información sobre los impactos del proyecto. Es mejor utilizar una combinación de herramientas para garantizar que sus datos sean completos, precisos y reflejen las experiencias de todos los grupos dentro de la comunidad.
Sin embargo, recuerda que si utilizas varias herramientas, si tus cuestionarios son largos o si entrevistas a mucha gente, terminarás con una gran cantidad de información que deberás organizar y analizar. Cuando su investigación se haya visto limitada de alguna manera, por ejemplo, debido a recursos o tiempo limitados, o porque algunos miembros de la comunidad se negaron a participar, debe indicarlo claramente en su informe. Esto ayuda a generar credibilidad al ser abierto y honesto sobre las posibles limitaciones de su investigación y evita que otros actores desacrediten sus resultados.
Consejo
Herramientas de recopilación de datos
Algunos de los principales tipos de herramientas de recolección de datos que podría usar incluyen: mapeo participativo, entrevistas con informantes clave, encuestas de hogares o individuales y discusiones de grupos focales.
- El mapeo comunitario participativo puede ser un ejercicio útil. Es posible que desee hacer esto primero, antes de realizar las entrevistas. Se debe invitar a participar a los informantes clave y otras personas con conocimiento sobre el pueblo. Pida a los participantes que dibujen las partes principales de la aldea, incluidos sus límites y puntos de referencia principales, en un rotafolio. Pídales que dibujen diferentes tipos de usos de la tierra en las partes apropiadas del mapa. Luego, pídales que marquen los límites del área de concesión del proyecto para mostrar dónde se superpone con los recursos de la aldea o la comunidad. Este proceso visual puede ayudar tanto al equipo de investigación como a los miembros de la comunidad a comprender la geografía del proyecto y cómo está afectando a su aldea.
- Las entrevistas con informantes clave se utilizan para recopilar información sobre la comunidad y los impactos del proyecto. Puede entrevistar a los ancianos de la aldea, a los líderes u organizadores de la comunidad, al personal de las ONG locales que trabajan con la comunidad o incluso a los funcionarios del gobierno local. Estas entrevistas suelen ser en profundidad y generalmente tienen como objetivo recopilar datos cualitativos, en otras palabras, información descriptiva que capte los impactos del proyecto y la situación de la comunidad.
- Las encuestas de hogares o individuales se utilizan para recopilar información detallada sobre los impactos experimentados por las personas en la comunidad. Al igual que las entrevistas con informantes clave, estas suelen tener como objetivo recopilar datos cualitativos para describir el impacto del proyecto en la comunidad. Sin embargo, dependiendo de cómo estructure las preguntas, también podrá recopilar datos cuantitativos. Por ejemplo, si tiene preguntas abiertas, los encuestados pueden dar respuestas más detalladas. Si tiene preguntas cerradas, los encuestados generalmente darán una respuesta simple de sí o no, o un número o clasificación, como grave, bastante grave, positivo, muy positivo. Estas preguntas cerradas se pueden utilizar para recopilar datos cuantitativos.
Consejo
- Las discusiones de grupos focales son otra forma de recopilar información sobre los impactos de un proyecto. Algunos impactos son de naturaleza comunal y se describen mejor en un ambiente de grupo usando preguntas abiertas. Las preguntas tienen como objetivo facilitar la discusión entre el grupo sobre problemas e impactos particulares. Pueden surgir puntos interesantes en una discusión grupal que no siempre se obtienen de las entrevistas individuales en los hogares.
- Las discusiones de grupos focales son útiles para garantizar que se registren los impactos en las mujeres y los niños. En comunidades donde los hombres tienden a dominar, las discusiones grupales separadas de mujeres son una forma efectiva de asegurar que se escuchen las voces de las mujeres. Las discusiones de grupos focales también son útiles para recopilar información sobre los distintos impactos del proyecto en minorías o grupos marginados, o en personas con discapacidades.
Consejo
Su equipo deberá preparar una lista de preguntas para cada herramienta de recopilación de datos que se aplique. Sus preguntas deben estar diseñadas para recopilar información detallada sobre los principales problemas e impactos establecidos dentro de su marco de evaluación. Al desarrollar su lista de preguntas, comience con cada parte de su marco de evaluación y piense en las preguntas clave que el equipo de investigación deberá hacer para averiguar si se han violado derechos humanos, leyes o estándares específicos.
Si bien los problemas que está investigando serán los mismos en todas las herramientas de recopilación de datos, la forma en que hace las preguntas será diferente. Por ejemplo:
- Al entrevistar a un informante clave, puede preguntar: “¿Su comunidad ha experimentado un cambio en la cantidad y calidad de los alimentos a los que tiene acceso debido al proyecto de la empresa? Si es así, ¿cómo ha cambiado y por qué?
- Al entrevistar a hogares o familias individuales, puede preguntar: "Antes de que comenzara el proyecto, ¿cuántas comidas comía normalmente su hogar cada día?" También podría preguntar: “Ahora, ¿cuántas comidas come su hogar normalmente cada día? ¿Ha cambiado la calidad de la comida? ¿Si es así, cómo?"
- Cuando lleve a cabo una discusión de grupo focal, puede hacer preguntas más abiertas, como: “Describa cualquier cambio que sus familias y su comunidad hayan experimentado en los alimentos que comen desde que llegó la empresa”. A medida que la discusión evoluciona, usted puede ayudar a dirigirla en una dirección particular, mientras mantiene la discusión en el punto.
Consejo
Realización y grabación de entrevistas.
Además de tomar notas escritas de las respuestas de los encuestados, es importante registrar todas sus entrevistas y discusiones para que pueda verificar y aclarar la información que se le haya pasado por alto en sus notas. También es importante tener grabaciones para que si alguien cuestiona tus datos, tengas constancia de lo dicho durante las entrevistas. Las grabadoras de audio son económicas y fáciles de usar y son una inversión que vale la pena para realizar investigaciones. Muchos teléfonos inteligentes también tienen una función de grabación. Las grabaciones también le permitirán encontrar buenas citas de los entrevistados para usarlas en su informe.
Asegúrese de pedir a las personas que participan su consentimiento para grabar conversaciones. Hágales saber que no publicará sus identidades a menos que den su consentimiento. Si no quieren ser identificados públicamente, registrará sus nombres solo para su propia verificación y no los dará a conocer a nadie fuera del equipo de investigación. Si alguien no está de acuerdo con ser grabado, debes respetar sus deseos.
Durante sus visitas a la comunidad y al sitio del proyecto, tome fotos si es posible. La evidencia visual es muy efectiva para informar a la audiencia e influir en sus objetivos de promoción. Si es posible, también puede grabar entrevistas con una cámara de video que muestren los impactos del proyecto. Asegúrese de pedirles a las personas su consentimiento para fotografiarlas o filmarlas y explíqueles cómo se usará la foto o la película. A las personas les puede preocupar que si sus identidades se revelan a funcionarios gubernamentales oa la empresa, sufrirán represalias. Sea precavido si esto es una preocupación y respete los deseos de aquellos que no quieren que ellos mismos, sus familias o sus propiedades sean filmados o fotografiados.
Paso 4:
Organice y presente sus datos
Una vez que haya completado su recopilación de datos, deberá organizar sus datos. Este proceso dependerá del tipo y la cantidad de información recopilada por el equipo.
Si su equipo incluye investigadores experimentados con acceso a software, este proceso podría implicar ingresar los datos en el programa, que luego puede derivar varios tipos de estadísticas. Si recolectó solo datos cualitativos de una muestra más pequeña, este proceso puede implicar simplemente leer sus notas y escuchar entrevistas, marcar y separar la información sobre cada problema e impacto, y luego describir o resumir la información bajo los encabezados en su marco de evaluación. .
Utilice su marco de evaluación para organizar su información. Esto le permitirá estructurar fácilmente su informe de forma lógica.
Insertar citas directas de personas afectadas, estudios de casos que describan la experiencia particular de un individuo o una familia y fotografías son formas excelentes de hacer que el informe sea más interesante e informativo y de garantizar que se escuchen las voces de la comunidad.
Consejo
Recuerde que es posible que deba omitir o cambiar los nombres de personas o familias para protegerlos de posibles represalias. Sin embargo, debe hacer referencia al lugar y la fecha de la entrevista, a menos que esta información pueda poner en riesgo a las personas. Asegúrese de obtener el consentimiento informado de todas las personas identificadas o identificables en el informe.
Si está utilizando estadísticas, la inserción de gráficos, cuadros y tablas puede hacer que el informe sea visualmente más interesante y más fácil de entender. Los mapas de la zona y del pueblo también pueden ser de gran ayuda para el lector.
Paso 5:
Analizar el cumplimiento
Para cada sección de su informe, revise sus datos y analice si muestran violaciones de los derechos humanos, leyes y estándares relevantes en su marco de evaluación.
En lugar de simplemente determinar que el proyecto no ha cumplido con un estándar en particular, analice cómo se violó el derecho, la ley o el estándar, señalando aspectos o disposiciones específicas. Trate de atribuir la responsabilidad a actores particulares. Por ejemplo:
- Si encuentra una violación de un derecho humano en particular, la acción de la empresa puede haber causado directamente la violación, mientras que una autoridad gubernamental responsable puede no haber tomado medidas para evitar que la empresa tome esas medidas, incumpliendo su obligación de proteger contra violaciones de derechos humanos. por terceros.
- Si encuentra que se incumplió una sección particular de una ley o reglamento nacional, anote quién tenía la responsabilidad de cumplir con esa disposición.
- Si encuentra que no se cumplió con una parte particular del Estándar de Desempeño de una Corporación Financiera Internacional, se puede atribuir responsabilidad tanto a la compañía por no cumplir como a la Corporación Financiera Internacional por no supervisar adecuadamente su inversión.
Las conclusiones de su análisis serán utilizadas en cartas, medios y denuncias. Servirán como la columna vertebral de su campaña de defensa basada en evidencia.
Paso 6:
Verifica tus datos
Verificar (o verificar) sus datos es esencial para recopilar evidencia y garantizar que la comunidad participe y conozca el contenido del informe.
Verifique sus datos presentando la información y los hallazgos en su borrador de informe a las personas afectadas en una forma que puedan entender fácilmente. Verifique con ellos que cada dato sea exacto. Después de la sesión de verificación, haga las correcciones y aclaraciones necesarias a su borrador. También puede utilizar las sesiones como una oportunidad para recopilar cualquier información que falte o para obtener citas y estudios de casos adicionales.
Considere si es una buena idea enviar el borrador del informe a la empresa y/o a las autoridades gubernamentales en esta etapa para obtener sus comentarios. Si bien esta es una parte importante de la verificación de la información y de garantizar que su informe sea imparcial, es posible que deba sopesar esto frente a las preocupaciones de seguridad y la probabilidad de que la empresa y el gobierno contribuyan constructivamente al proceso de investigación.
Debe considerar si enviar el borrador del informe al gobierno y a la empresa será beneficioso o perjudicial para sus esfuerzos de promoción. Si les envía el borrador, su personal de comunicación tendrá mucho tiempo para influir en la cobertura mediática del informe final, y esto podría significar que el lanzamiento del informe pierda parte de su impacto. Sin embargo, si no les envía el borrador para recibir comentarios e incluye su respuesta en el informe, es posible que lo usen en su contra tratando de desacreditar los hallazgos como unilaterales.
Paso 7:
Formular recomendaciones basadas en sus hallazgos
El objetivo principal de la recopilación de pruebas es apoyar a la comunidad en la búsqueda de responsabilidad y reparación por los daños sufridos o previstos. Establecer recomendaciones claras para cada actor responsable es una forma importante de hacer que la investigación sea útil.
El informe debe contener recomendaciones para cada objetivo de incidencia identificado en su cadena de inversión y corresponder con sus responsabilidades en virtud del derecho internacional de los derechos humanos, la legislación nacional y/o las normas a las que se han comprometido. Si es posible, las recomendaciones también deben corresponder con el grado de responsabilidad que tiene cada actor por los impactos adversos y la influencia que tienen para garantizar que se reparen los daños y se rediseñe el proyecto para traer beneficios a la comunidad.
Consejo
Uso de su informe en cabildeo
Cuando su informe esté completo, debe tener evidencia concreta sobre la cual basar su defensa. Hay muchas formas en las que puede usar su informe para reforzar su defensa. Puede organizar una conferencia de prensa con representantes de la comunidad para lanzar el informe. Puede enviar una copia del informe a todas las agencias gubernamentales relevantes, la empresa y otros actores a lo largo de la cadena de inversión. Si hubo violaciones de las leyes nacionales, puede usar los hallazgos como base para presentar una queja ante los tribunales o ante otros mecanismos de reclamo y rendición de cuentas, como el de la Corporación Financiera Internacional. Asesor de cumplimiento Ombudsman, la correspondiente Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos Punto Nacional de Contacto o de Procedimientos Especiales del Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas. También puede utilizar los hallazgos para fortalecer su posición en las negociaciones con la empresa y otros actores responsables, y como base para formular soluciones correctivas.
Para obtener una discusión completa sobre cómo puede usar la evidencia que ha recopilado para reforzar la defensa de la comunidad, consulte el Estrategias de incidencia sección de esta guía y las subsecciones sobre Objetivos de promoción atractivos, Uso de tribunales, Uso de mecanismos de reclamación no judicialesy Uso de mecanismos de derechos humanos.
Vea el estudio de caso en un Evaluación del impacto sobre los derechos humanos de las plantaciones de caucho en Ratanakiri, Camboya para un examen detallado de cómo Inclusive Development International y nuestro socio Equitable Cambodia recopilaron evidencia para una case.